Sistemas Integrados
de Administracion
Ambiental
Una Plantilla de Manual
Para Pequehas Empresas
   in
 ii ii
In ii ii
    EPA

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                       Reconocimientos

Este documento fue preparado por Eastern Research Group, Inc. de Lexington, Massachusetts
como parte de un esfuerzo para demostrar como el trabajo tecnico de Disefio Ambiental (DfE)
puede ser usado para soportar el desarrollo de un Sistema Integrado de Administration
Ambiental (IEMS). El equipo del  proyecto de ERG incluye a David Galbraith, Owen Davis y
Jeff Cantin.

Karen Chu es la Oficial de Proyecto de la EPA perteneciente a la Oficina de Prevention de
Contamination y Substancias Toxicas. Bill Hanson es el Director de Programa de la DfE.
Contribuciones importantes fueron hechas por Ted Cochin y Jenny Fisher del staff del Programa
DfE. Apoyo adicional fue otorgado por Abt Associates de Cambridge MA. y el Centre Knoxville
para Productos Limpios y Tecnologias Limpias de la Universidad de Tennessee. El equipo de
proyecto de Abt incluye a Cheryl Keenan y Libby Parker. El equipo de proyecto de la
Universidad de Tennessee incluye a Kerry Kelly, Lori Kincaid y Mary Swanson.

Deseamos reconocer adicionalmente las aportaciones de Marci Kinter de Screen Printing and
Graphic Imaging Association International (SGIA) de Fairfax, Virginia y de Foster Knight de
The Lexington Group, Lexington MA.  Este documento fue traducido de ingles al espafiol por
Carlos Alvidrez.

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                                  Prologo
      Que Tener un Manual del Sistema Integrado de Administration
Ambiental (SIAA) en Su Compaiiia?

Para una compafiia pequefia o mediana el reto puede ser como documentar el sistema al
desarrollar un manual SIAA. Muchas compafiias pequefias no tienen la experiencia en el
desarrollo de la documentation de sus procesos administrativos y se preocupan por tener que
desarrollar documentation extensa para sus SIAA. En el curso del proyecto piloto patrocinado
por el Programa de Disefio Ambiental y una asociacion de empresas pequefias y medianas
participantes solicitaron guias adicionales para documentar sus SIAAs en un manual conciso y
de facil uso. Deseaban obtener los siguientes beneficios de una documentation efectiva:

    •  Habilidad para mantener y mejorar sus  SIAA a medida que el personal y
      responsabilidades  se modifican (en otras palabras, el sistema no debe ser dependiente de
      una sola persona).

    •  Una mejor implementation del sistema: los procedimientos son claros y faciles de seguir
      y los empleados saben donde encontrar los procedimientos y registros que necesitan.
   •  Mejora en la calidad y sistematizacion de otros sistemas de administration de la
      compafiia.

Para cumplir este requerimiento y asistir a otras pequefias y medianas empresas en la
documentation de sus SIAA, el programa DfE ha desarrollado la presente plantilla de manual.
La plantilla de manual contiene procedimientos y formatos relatives a un SIAA que  se disefia de
acuerdo a los principios establecidos en el documento "Sistemas Integrados de Administration
Ambiental: Guia de Implementation (EPA 74-R-00-011). Esta guia esta disponible en el sitio del
DfE http://www.epa.gov/dfe o a traves de la Agenda de Information de la Prevention de la
Contamination de la EPA en ppic@epa.gov.

La plantilla en si contiene una caratula, indice y documentation completa para los SIAAs de la
ficticia Compafiia Smith. Al avanzar a traves de la plantilla usted encontrara instrucciones (en
cursivd) para modificar cada section de acuerdo a los requerimientos de su pequefia o mediana
empresa.

Como utilizar esta Plantilla de Manual

Mantenga en mente los siguientes puntos al hacer uso de esta plantilla de manual.

   •  Adapte esta plantilla de manual a su compafiia y sus SIAAs. La plantilla en si contiene
      una caratula, indice y documentation completa para los SIAAs de la ficticia Compafiia
      Smith. Al avanzar a traves de la plantilla usted se encontrara instrucciones (en cursivd)
      para modificar cada section de acuerdo a los requerimientos de su pequefia o mediana

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   empresa. Las referencias a la Guia de Implementation del SIAA se encuentran entre
   parentesis y en letra cursiva (ver arriba). Probablemente deseara agregar, eliminar y/o
   modificar los procedimientos y otros elementos del manual de acuerdo a los SIAAs de su
   compafiia.

•  Este manual contiene un buen conjunto de procedimientos base. Los procedimientos
   contenidos en esta plantilla representan la base de procedimientos que normalmente se
   documentan como parte de un Sistema de Administration Ambiental (SAA) conforme
   con el ISO 14001. Podra escoger todos estos procedimientos (sin importar si buscara la
   certification de su Sistema de Administration Ambiental) o agregar, quitar o modificar
   los procedimientos para que la documentation refleje a su organization y su SAA.

•  Si no es Ml, no vale el tiempo invertido. Al estar adaptando esta plantilla de manual,
   disefielo para que sea utilizado (y adaptado) a traves del tiempo. Es mucho mas
   importante tener un manual viviente que un manual perfecto que solo esta colocado en un
   librero.

•  Escoja un nivel de detalle adecuado a su empresa. En general, entre mas grande es la
   compafiia, mas detallados son sus procedimientos, pero esto puede variar de acuerdo a la
   cultura de su empresa.

•  Si ustedya tiene un sistema de documentacion y control de documentacion, desarrolle su
   manual de SIAA de acuerdo a este. No hay especificaciones o criterios aplicables al
   sistema utilizado para documentar su SIAA. Es practice utilizar el sistema que usted
   normalmente usa para desarrollar y mantener documentacion similar.

•  Su manual debe referenciar hojas de trabajo, plantillas o registros de la compafiia donde
   sea aplicable. Este manual hace referenda a plantillas numeradas que siguen
   inmediatamente despues de los procedimientos, asi como otros registros que se
   mantienen en otros sitios dentro de la empresa. (Para asistirle en localizar estas
   herramientas dentro del manual vea el indice que sigue). Si usted utiliza formatos u hojas
   de trabajo adicionales (en otras palabras, hojas de trabajo presentadas en la Guia de
   Implementation del SIAA), incluyalos tambien.

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Manual del Sistema Integrado de Administration Ambiental
                            (SIAA)

                       Corporation Smith
                          Enero 4, 2001

                           Revision 1.0
Preparado por:
Aprobado y Autorizado por:
                                         Representante Gerencial de SIAA
                                                        Presidente

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rec. 1.0 (4 enero 2001)                                                            Pagina i

                                     Indice
Indice	i
Proposito del manual 	1
Definiciones, abreviaturas y listado de procedimientos	2
Description de la empresa: Corporation Smith	4
Introduction y alcance de los SIAA de la Corporation Smith	5
Politica Ambiental   	6
Responsabilidades del SIAA	7
     Documentation
          RESP-01: Responsabilidades del SIAA	8
     Componentes, procedimientos y documentation del SIAA	9
     Identification de Aspectos Ambientales (P-AA)	10
     Documentation
          AA-Ola: Operaciones basicas y de apoyo	11
          AA-Olb: Operaciones basicas y de apoyo-Diagramas de flujo de materiales	12
          AA-02: Aspectos ambientales	13
          AA-03: Inquietudes de salud,  seguridady ambientales	14
          AA-04: Exposition a substancias quimicas y materiales	15
     Identification de requerimientos legates (P-RL) 	16
     Documentation
          RL-01:Requerimientos legates aplicables	17
     Identification de aspectos ambientales significativos (P-AAS) 	18
     Documentation
          AAS-01 Determination de aspectos ambientales significativos	20
     Desarrollo de objetivos, metas y planes de action (P-OMP)	21
     Documentation
          OMP-01 Objetivos ambientales	23
          OMP-02 Plan de administration ambiental	24
Conduction de Alternativas de Evaluation (P-AE)	25
     Documentation
          AE-01: Identification de Alternativas	27
          AE-02: Evaluation de Alternativas	28

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rec. 1.0 (4 enero 2001)                                                          Pagina ii
         AE-03: Evaluation de Efectos Ambientales	29
         AE-04: Evaluation de Desempefio	30
         AE-05: Evaluation de Inquietudes Regulatorias	31
         AE-06: Evaluation de Costos	32
Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO)	33
     Documentation
         CO-01: Procedimientos de control operational del SIAA	35
Entrenamiento Ambiental (Concienciay Tarea Especifica) (P-EA) 	36
Preparatives de Emergencia (P-PE)	38
Revision de Compras Nuevas, Procesos y Productos (P-CNPP)	39
Documentation y Control de Documentation (P-D)	41
Conduction de una Evaluation de Cumplimiento (P-VC) 	43
     Documentation
         VC-01: Registros de Cumplimiento	44
Conduction de una Evaluation Interna (P-VI)	45
     Documentation
         Vl-Ol:Listade verification de Evaluation Interna	47
         VI-02: Registro de Evaluation Interna	48
Aplicacion de Acciones Correctivas (P-TAC)	49
     Documentation
         TAC-01: Formato para Action Correctiva	50
Comunicacion con Partes Interesadas (P-CR) 	51
     Documentation
         CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales	53
         CR-02: Registro de Comunicacion con las Partes Interesadas	54
Revision Gerencial (P-RG)  	55
     Documentation
         RG-01: Registro de Revision Gerencial	57

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 1
                                 Proposito del Manual

[Un o mas parrafos describiendo el proposito de este manual dentro del SIAA de su empresa)

El proposito de este manual es servir como un "mapa de caminos" de alto nivel al SIAA de la
Corporation Smith y albergar los procedimientos que la Corporation Smith seguira en la
implementation y mantenimiento de sus SIAA.

Este manual y sus revisiones subsecuentes seran distribuidos por el coordinador de SIAA a la
alta gerencia de la empresa (incluyendo al representante gerencial) y al comite SIAA. Estara a
disposition de todos los empleados de la Corporation Smith, especialmente a aquellos
involucrados en realizar trabajos relacionados al SIAA.

Este manual tambien sirve como base para la evaluation interna del SIAA de la Corporation
Smith.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 2
                 Definiciones, Abreviaturas y Listado de Procedimientos

[Lista de todas las abreviaturas usadas en el manual y las definiciones de terminos relevantes.

Definiciones

Disenar para elMedio Ambiente (DfE): Es un enfoque que incorpora oportunidades para la
reduction de riesgos y recurso util en la toma de decisiones desarrollado a traves de sociedades
entre la Agenda de Protection Ambiental de los Estados Unidos y la industria, academia y otros
responsables.

Aspecto Ambiental(AA): Un elemento de las actividades, productos o servicios de la Corporation
Smith que interactua o pueda interactuar con el ambiente (crear un impacto ambiental).

Impacto Ambienta (IA): Cualquier cambio al medio ambiente ya sea benefico o adverse
resultante de las actividades, productos o servicios de la Corporation Smith.

Aspecto Ambiental Significative (AAS): Un aspecto ambiental que la Corporation Smith
determine que pueda o potencialmente tenga un impacto ambiental significativo.

No-Conformidad: Discrepancia entre las actividades actuates del SIAA de la Corporation Smith
y los procedimientos establecidos en este procedimiento (en otras palabras, donde las actividades
no siguieron los procedimientos).

Indicador: Un parametro medible o utilizado para predecir el desempefio (en este caso de
desempefio ambiental).

Andlisis de  Causa Raiz: Proceso sistematico para descubrir las causas fundamentales de un
problema o caso en particular.

Abreviaturas
DfE   Disenar para el Medio Ambiente
AA    Aspecto Ambiental
SAA   Sistema de Administration Ambiental
AAS   Aspecto Ambiental Significativo

Listado de Procedimientos
(en orden alfabetico)
P- AA       Identification de Aspectos Ambientales
P- AAS      Identification de Aspectos Ambientales Significativos
P- AE        Conduction de Alternativas de Evaluation
P- CNPP     Revision de Compras Nuevas, Procesos y Productos
P- CO        Desarrollo de Controles Operacionales
P- CR        Comunicacion con Partes Interesadas

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                         Pdgina 3

P- D         Documentation y Control de Documentation
P- EA        Conduction de Alternativas de Evaluation
P- OMPA     Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Action
P- PE        Preparatives de Emergencia
P- RG        Revision Gerencial
P- RL        Identification de requisites legates
P- VC        Conduction de una Evaluation de Conformidad
P- TAG       Aplicacion de Acciones Correctivas
P- VI        Conduction de una Evaluation Interna

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 4
                     Description de la Empresa: Corporation Smith
[Varios pdrrafos describiendo las actividades de la empresa, su(s) localizacion(es) y su mision
y/o valores.]

La Corporacion Smith es una empresa mediana dedicada a la manufactura de una variedad de
articulos para diversos clientes industriales de gran tamafio. La Corporacion Smith es duefia y
opera dos plantas de manufactura, una en Jonesville, Kentucky y otra en Johnsville Tennessee.

La Corporacion Smith fue fundada en 1956 y desde entonces ha construido y mantiene una
reputation de ser un proveedor responsable de productos de alta calidad, un buen empleador y un
buen miembro de la comunidad.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 5



                 SIAA de la Corporation Smith: Introduction y Alcance

[Dos o trespdrrafos que presenten su SIAA y describa su proposito y alcance.]

La Corporation Smith ha desarrollado y mantiene un SIAA para asegurar que continuara
proveyendo un producto de alta calidad a nuestros clientes, manteniendo al mismo tiempo un
lugar de trabajo seguro y saludable para nuestros empleados y actuando de una forma
responsable dentro de nuestra comunidad. El SIAA de la Corporation Smith esta disefiado para
ayudarnos a entender nuestro impacto en el medio ambiente y, a traves de la administration
proactiva, reducir los riesgos que nuestras operaciones productivas imponen sobre nuestros
empleados y el medio ambiente. El SIAA tambien es el medio a traves del cual nosotros
cumplimos nuestros compromisos expresados en nuestra politica ambiental.

Alcance del SIAA de la Corporation Smith

El SIAA de la Corporation Smith actualmente solo cubre la planta de Jonesville, KY. Mas
especificamente, el SIAA cubre todas las operaciones que se realizan dentro de la planta, desde
el punto de entrada de la materia prima y energia, hasta la salida de los productos terminados.
Ademas de los procesos de manufactura y las actividades, todas las operaciones auxiliares
realizadas dentro de la planta caen dentro del alcance del SIAA, incluyendo: mantenimiento,
jardineria, oficinas y las actividades de  contratistas que se realicen dentro de la planta. Los SIAA
excluyen aspectos ambientales de productos donde la Corporation Smith no tenga influencia
sobre su disefio o disposition. El SIAA no toma en cuenta los residues al evaular los impactos
ambientales de sus operaciones dentro de la planta, aun cuando la Corporation Smith pueda no
ser la encargada final de sus residues.

La Corporation Smith planea extender el SIAA a la planta de Johnsville, TN una vez que haya
estado operando por algunos afios en la planta de Jonesville.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 6
                                   Politica Ambiental

[Uno o dospdrrafos sobre la importancia de la politico, ambiental en el SIAA de su empresa. Ver
Modulo 2 en la Guia de Implementation del SIAA.]

La base del SIAA de la Corporation Smith es nuestra politica ambiental. La politica ambiental
enuncia en terminos generates los principales compromisos ambientales de la Corporation
Smith. Ha sido firmada por nuestro Presidente y ha sido comunicada a todos nuestros empleados.
La politica ambiental se encuentra en tableros de information a traves de la planta y esta a
disposition del publico, clientes y autoridades. El coordinador del SIAA es responsable de
asegurar que solo la version mas reciente de la politica ambiental sea la que se encuentre
publicada y disponible.

La politica ambiental de la Corporation Smith se reproduce a continuation:

[Insertar la politica ambiental.]

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 7
                              Responsabilidades del SIAA

[Varios pdrrafos que describen como la responsabilidad general para mantener el SIAA se
encuentra distribuida dentro de su empresa. Ver Modulo 1 en la Guia de Implementation del
SIAA.]

La Corporation Smith ha establecido un representante gerencial, coordinador y comite con las
siguientes responsabilidades:

   •   Representante Gerencial. El representante gerencial del SIAA es el miembro del grupo
       de la alta gerencia de la planta de la Corporation Smith responsable por el
       funcionamiento del SIAA. Su labor es asegurar que todas las tareas relacionadas al SIAA
       sean identificadas y realizadas a tiempo. Tambien es responsable de reportar el progreso
       y resultados del SIAA periodicamente al grupo  de alta gerencia.

   •   Coordinador. El coordinador del SIAA es responsable de asignar, programar y proveer el
       apoyo necesario para asegurar el cumplimiento  de todas las tareas relacionadas al SIAA.
       El coordinador trabaja de forma cercana con el representante gerencial y con el comite.
       El coordinador del SIAA tambien es responsable de mantener este manual, bajo el
       liderazgo del representante gerencial. Las /undones del coordinador y el representante
       gerencialpueden ser realizadas por la misma persona.

   •   Comite. El comite del SIAA (que tambien es el  comite de seguridad de la planta) esta
       compuesto de 6 a 8 supervisores y empleados de los grupos o areas mas grandes dentro
       de la planta. El comite es responsable de asegurar que las actividades dentro de sus areas
       se lleven a cabo y por reportar los resultados de estas actividades al comite en pleno.
       Ademas, el comite toma algunas actividades del SIAA como suyas, tales como la
       selection de aspectos ambientales significativos. El comite se reune mensualmente para
       discutir el SIAA.

Registros

El coordinador del SIAA mantiene una lista actualizada del representante gerencial, coordinador
y miembros del comite utilizando el formato RESP-01  (Responsabilidades SIAA)

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                          Pdgina 8
                          RESP-01 (Responsabilidades SIAA)

La siguiente tabla enlista el representante gerencial, coordinador y comite del SIAA de la
Corporation Smith.
Funcion SIAA
Representante Gerencial
Coordinador SIAA
Comite SIAA
Nombre











Puesto Normal











Persona a contactar:
Fecha de Termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 9
                Componentes, Procedimientos y Documentacion del SIAA

En las siguientes paginas de este manual se presentan los componentes de la Corporation Smith
y los procedimientos utilizados para realizarlos. Los siguientes elementos estan incluidos para
cada componente.

       •  Una declaration del proposito del componente, en otras palabras, como encaja la
          actividad dentro del SIAA.

       •  Pasos de los que consta el procedimiento para realizar el componente ordenados y
          numerados cronologicamente. Estos pasos describen que acciones se deben tomar y
          quien es responsable y donde sea apropiado, hacen referenda a registros o
          documentation (formatos).

       •  Menciona la frecuencia con la cual se deben llevar acabo los procedimientos.

       •  Sumario de los registros referenciados en el procedimiento y  las persona(s)
          responsables de mantenerlos.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 10
                     Identification de Aspectos Ambientales (P-AA)

[Ver Modulos 1 y 3 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

Para poder entender y administrar sus impactos reales y potenciales, la Corporation Smith
identifica los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios a medida que son
cubiertos dentro del alcance del SIAA. Como un subconjunto de esta actividad, la Corporation
Smith identifica los aspectos relacionados a substancias quimicas utilizadas dentro de la planta.

Procedimiento

1.      Utilizando un procedimiento de mapeo (diagramas de flujo de entrada / salida), el comite
       del SIAA identifica las operaciones de manufactura basicas y de soporte que caen dentro
       del alcance del SIAA.

2.      El coordinador del SIAA hace arreglos para que los aspectos ambientales de estas
       operaciones sean identificados por un equipo de varies empleados de la operation en
       cuestion, utilizando el proceso de mapeo donde sea aplicable y bajo la supervision del
       coordinador del SIAA o un miembro del comite donde sea apropiado.

3.      Aspectos ambientales y sus impactos reales o potenciales (cuantificados hasta donde sea
       posible), se enumeran por operation utilizando  el formato AA-02 (similar a la hoja de
       trabajo 1-5 en la Guia de Implementation).

4.      Si un aspecto ambiental involucra el uso de una sustancia quimica potencialmente dafiina,
       el comite del SIAA es responsable de investigar las preocupaciones de salud y
       ambientales que sean conocidas y enumerarlas utilizando el formato AA-03 (similar a la
       a hoja de trabajo 3-1 en la Guia de Implementation).

Frecuencia

Este procedimiento se repetira anualmente para asegurar que se  identifiquen aspectos
ambientales  nuevos.

Registros

El Coordinador del SIAA mantiene los formatos AA-Ola y AA-Olb (Operaciones basicas y  de
apoyo, Diagramas de Flujo), AA-02 (Aspectos Ambientales), y  EA-03 (Inquietudes de Salud y
Ambientales).

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 11
                       AA-Ola: Operaciones Basicas y de Soporte

A continuation se encuentran las operaciones basicas (manufactura) y de soporte que caen
dentro del alcance del SIAA de la Corporation Smith:

1.
9.
10.
Persona a contactar:                                   Fecha de Termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                               Pdgina 12
       AA-Olb: Operaciones Basicas y de Apoyo-Diagramas de Flujo de Materiales

                   Figura 1-g: Diagrams de entrada-salida
                   para un paso en fa operacion de manufacture

                             Entradas Adicionales (energ(a)
                                       I
                      Entrada
                     Producto
      Fabricar
     Producto
 Salida
Producto
                          Salidas que no son producto (residues)
                   Figura 1-h: Diagrams de entrada-salida
                   para una copiadora
Toner
                 Documento
                  Original
                                        Papel     Energia
     Copiado de
     Documento
                                          T        Y
                             Cartuchos    Papel      Ruido
                              de toner desperdiciado
                              usados   por copias
                                      mal hechas
      Copia de
      Documento
Producto o servicio




Componentes





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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001)
Pdgina 13
AA-02: Aspectos Ambientales
Los Aspectos Ambientales de las operaciones basicas y de soporte identificados en el formato AA-01 se enumeran en el siguiente
cuadro.
Operation



Entrada / salida








Aspecto Ambiental (cuantificable si realmente es posible)








Impacto Ambiental








Persona a contactar: Fecha de termination:


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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
Pdgina 14
                              AA-03: Aspectos de Salud, Seguridad y Potenciales Ambientales
Operation





Aspecto Ambiental





Fuentes de information





Datos regulatorios
b ^Carcinogeno?
{Nivel permisible
de exposition por
OSHA?
^Compuesto
Orgdnico Voldtil
(VOC) ? ^Inventario
de Emisiones
Toxicas (TRI)?





Persona a contactar
Efectos agudos y
cronicos en la salud
humana por las
trayectorias
Inhalation





Cutanea





1





Efectos en vida silvestre y
otros efectos ambientales
£
^





a
s
^





-2

-------
Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001)

AA-04: Exposition a Substancias y Materiales Quimicos
Operation


I


Cantidad utilizada por periodo
de tiempo


Persona a contactar
Tiempo de exposition
Duration


Frecuencia


|
a,
•T^
J


Pdgina 15
Trayectoria
Humana:
(Inhalation,
cutdnea, oral)


Ambiental (aire,
agua, suelo)


Clasificacion de grupo
expuestos
Trabajadores


Communidad


Ambiente


Fecha de termination



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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 16
                    Identification de Requerimientos Legales (P-RL)

[Ver Modulo 1 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporation Smith se compromete al cumplimiento de todos los reglamentos ambientales
aplicables. Este procedimiento describe como la Corporation Smith identifica los reglamentos
aplicables.

Procedimiento

    1.  El representante gerencial del SIAA es responsable de rastrear las leyes y reglamentos
       aplicables y evaluar el impacto que estos tengan sobre las operaciones de la compafiia.
       Utilizara varias tecnicas para rastrear, identificar y evaluar las leyes y reglamentos
       aplicables. Estas tecnicas incluyen bases de datos comerciales, information de
       asociaciones laborales, comunicacion directa con agendas gubernamentales federates y
       estatales, y entrenamiento periodico sobre legislation ambiental.

    2.  El representante gerencial puede requerir, cuando sea necesario, de recursos externos
       tales como consultores o abogados.

    3.  El representante gerencial compila y mantiene actualizadas copias de reglamentos y leyes
       ambientales aplicables.

    4.  El representante gerencial, en conjunto con el coordinador del SIAA y el comite,
       correlacionara estos reglamentos a las  actividades y aspectos ambientales asociados
       utilizando el formato RL-01 (similar a la hoja de trabajo 1-6 en la Guia de
       Implementation del SIAA).

Frecuencia

Periodica: depende de la fuente de information

Registros

El coordinador del SIAA mantiene al formato RL-01 (Requerimientos Legales Aplicables). El
representante gerencial mantiene copias de los reglamentos aplicables.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Pdgina 1 7
El
op
Pe
RL-01: Requerimientos Legales Aplicables
siguiente cuadro enlista los reglamentos ambientales aplicables a las actividades de la Corporation Smith. Tambien se muestran las
eraciones especificas a las cuales cada reglamento aplica. Las operaciones son un subconjunto de los listados en el formato AA-02.
Dependencia Gubernamental



Reglamento y Provision Especifica









Operation a la cual aplica la Provision









rsona a contactar: Fecha de termination:


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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 18
              Identification de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS)

/Ver Modulo 3 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporation Smith enfoca sus esfuerzos administrativos en los aspectos ambientales mas
significativos. Para determinar sus AAS la Corporation Smith evalua sistematicamente sus
aspectos ambientales utilizando criterios ambientales y de negocio.

Procedimiento

    1.  El coordinador del SIAA compila una lista maestra de aspectos ambientales en el formato
       AAS-01 basado en las listas entregadas por cada area (que son compilados en el formato
       AA-02). Donde sea apropiado, aspectos individuates se agrupan (por ejemplo, si el
       consumo de energia se enlista como un aspecto ambiental en varias areas, el coordinador
       puede optar por agrupar estos listados de tal manera que el consumo de energia solo
       aparezca una vez en la lista maestra).

    2.  El comite del SIAA luego evalua cada aspecto de acuerdo a los siguientes criterios:

          •  Reglamentacion
          •  Contamination
          •  Riesgo, incluyendo efectos de substancias quimicas y materiales, impacto sobre
             trabajadores, impacto en la comunidad adjunta, impacto al medio ambiente,
             seguridad y  ruido
          •  Uso de recursos naturales

    3.  Utilizando el AAS-01 (similar a la hoja 3-5a y 3-5b en; la Guia de Implementation del
       SIAA), a cada aspecto se le asigna un valor relative de B, M-B, M, M-A, o A en cada
       categoria, donde B significa de bajo impacto (o riesgo, o potential para problemas
       legates), M, para mediano, y A para alto. La information registrada en los formatos AA-
       03 y RL-01 es utilizada para ayudar al comite a calificar cada aspecto dentro de las
       categorias de riesgo y regulatorias respectivamente.

    4.  Una "calificacion total" se desarrolla para cada aspecto al sumar las calificaciones para
       cada categoria utilizando B=l, M-B=2, M=3, M-A=4, A=5.

    5.  Antes de llenar la ultima columna del formato AAS-01, el comite debera determinar
       cuales aspectos se consideraran significativos. Como regla general, los aspectos que
       acumulan la mayor cantidad de puntos son considerados significativos. Sin embargo, el
       comite debera utilizar su criterio al determinar su significancia.

    6.  Los aspectos identificados como significativos seran indicados en el formato AAS-01.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 19
    1.  En este punto, el comite del SIAA puede hacer un corte inicial para desarrollar
       indicadores del AAS (al menos un indicador por AAS). Estos indicadores preliminares
       seran evaluados posteriormente (ver el procedimiento sobre control operativo P-CO),
       pueden ser registrados utilizando formato CO-01.

Frecuencia

Este procedimiento se repite anualmente.

Registros

El coordinador del SIAA mantiene el formato AAS-01 (determination de aspectos ambientales
significativos).

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                              Pdgina 20
                                AAS-01: Determinando Aspectos Ambientales Significativos

La siguiente tabla muestra la evaluation del comite del SIAA de la Corporation Smith de los aspectos ambientales basados en
criterios seleccionados. Los aspectos escogidos como significantes son indicados en la columna final.
Operacion




o
-*^
8
P.
5«
<




Inquietud Regulatoria




Riesgo Material y Quimico-
Efectos y Exposicion
Trabajador
Efe/Exp




Comunidad
Efe/Exp




Ambiente
Efe/Exp




Seguridad de
trabajadores




Otros aspectos de la
comunidad




Recursos Naturales




Clasificacion general




Significativo S/N




Persona a contactar:
Fecha de terminacion:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 21
               Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Accion (P-OMP)

[Ver Modules 3 y 5 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporacion Smith establece objetivos para la mejora ambiental y desarrolla metas y planes
de action para alcanzar estos objetivos. Estos objetivos son generalmente relacionados
directamente a los aspectos ambientales de la compafiia y continuan de sus compromisos de la
politica ambiental.

Procedimiento

    1.  La alta gerencia de la planta establece objetivos ambientales para la Corporacion Smith
       de manera tal que la planta tiene mas de un objetivo ambiental en cualquier momento.
       Los objetivos ambientales actuates se registran utilizando el formato OMP-01. Cuando es
       posible, los objetivos ambientales se cuantifican y al menos se desarrolla un indicador.

    2.  El comite del SIAA es responsable por el desarrollo y recomendacion potential de
       objetivos ambientales a la alta gerencia. Al identificar objetivos potentiates nuevos, el
       comite considera lo siguiente:

       •   Politica ambiental
       •   Los AAS de la compafiia, considerando especialmente los AAS que presentan un
          riesgo quimico.
       •   Leyes y reglamentos aplicables y leyes  y reglamentos futures.
       •   Criterios practices de negocios, tal como los costos potentiates y beneficios de buscar
          un objetivo ambiental particular.
       •   Los puntos de vista de empleados y otros interesados

    3.  Una vez que los objetivos ambientales son  establecidos por la alta gerencia, el
       coordinador de SIAA asigna la responsabilidad (gerente de operation en cuestion, donde
       sea apropiado) para desarrollar las metas y  planes de action para realizar estos objetivos.
       Las metas y planes de action que corresponden a cada objetivo son registrados por la
       persona responsable en el formato OMP-02 (similar a las Figuras 7-a y 7-b de la Guia de
       Implementation del SIAA).  A veces esto puede requerir evaluation de alternativas como
       la primer meta (o action). Vea P-EA, "Conducir una evaluation de  alternativas", para
       mas detalles.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 22
Frecuencia

Los objetivos ambientales son revisados de forma anual. Las metas y planes de action son
desarrollados y revisados por el comite de acuerdo a sus necesidades.

Registros

Objetivos ambientales son registrados utilizando el formato OMP-01 (Objetivos Ambientales), y
las metas y planes de action que corresponden a cada objetivo se registran utilizando el formato
OMP-02 (Plan de Action). El coordinador del SIAA es responsable de mantener estos registros.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                              Pdgina 23
                                              OMP-1: Objetivos Ambientales

A continuation encontrara una lista de los objetivos ambientales actuales de la Corporation Smith.
Objetivo







AAS Relacionado







Provision correspondiente de la politica
ambiental







Indicadores de medicion de
desempeno







Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Pdgina 24
Pe
OMP-2: Plan de Administration Ambiental
Objetivo
Indicadores
Meta #1
Plan de Action
Persona Responsable
Presupuesto
Agenda
Ciclo de Revision
Meta #2
Plan de Action
Persona Responsable
Presupuesto
Agenda
Ciclo de Revision
Meta #3
Plan de Action
Persona Responsable
Presupuesto
Agenda
Ciclo de Revision




















rsona a contactar: Fecha de termination:


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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 25
                  Conduction de una Evaluation de Alternativa (P-EA)

[Ver Modulo 4 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Compafiia Smith evalua periodicamente alternativas para identificar enfoques viables para
alcanzar un objetivo ambiental. Una evaluation de alternativas es una herramienta para
identificar productos y/o procesos alternatives y evaluarlos comparandolos con la linea base
aplicando en los criterios de negocios y ambientales.

Procedimiento

    1.  El coordinador de SIAA nombra un grupo pequefio, para identificar y evaluar alternativas
       a una actividad o proceso en particular, supervisado por un miembro del comite o por el
       gerente de operaciones que corresponda, donde la evaluation de alternativas es requerida
       para lograr un objetivo ambiental.

    2.  El grupo primero identifica la funcion que realiza esta actividad o proceso en las
       operaciones de la Corporation Smith. El grupo tambien caracteriza la linea base, o la
       forma actual en que se realiza.

    3.  El grupo entonces conduce una lluvia de ideas para realizar esta funcion. Las alternativas
       potentiates incluyen la utilization de materiales o sustancias quimicas distintas, cambiar
       las practicas de trabajo y/o cambiar las tecnologias de proceso. Las alternativas se
       registran utilizando el formato EA-01 (similar a la hoja de trabajo 4-1 de la Guia de
       Implementation del SIAA), y las alternativas que prometen mas son asignadas a
       miembros individuates del grupo para investigation adicional.

    4.  El grupo entonces evalua la linea base y las alternativas basandose en las siguientes
       consideraciones:  desempefio operational, costo, implicaciones legates e impacto
       ambiental. El grupo utiliza los formatos EA-02 (similar a la hoja de trabajo 4-10 de la
       Guia de Implementation del SIAA) para registrar los resultados (y formatos EA-03 a EA-
       06, como sea necesario).

    5.  El grupo hace una recomendacion y la presenta al comite del SIAA y a los gerentes de
       operaciones pertinentes.

Frecuencia

Tan frecuentemente como sea necesario en el contexto de desarrollo de metas y planes de action
para lograr los objetivos  ambientales.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 26
Registros

El coordinador del SIAA mantiene los Formatos EA-01 (Identification de Alternativas) y EA-02
(Evaluation de Alternativas), asi como EA-03 a EA-06 para tener, documentation de apoyo
como sea requiera.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                        Pdgina27
                          EA-01: Identification de Alternativas
Aspectos Ambientales Significativos:

Funcion:

Productos
Tecnologias
Practicas de Trabajo
Reciclado / Reutilizacion
Tratamiento
Disposition Final
Linea Base






Alternativas Potenciales






Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                     Pdgina 28
                                            EA-02: Evaluation de Alternativas
Aspectos Ambientales Significativos:

Fund on:
Alternativa
Linea Base



Desempeno




Consideraciones
Regulatorias




Costo




Efectos
Ambientales




Evaluation
General




Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                     Pdgina 29
                                        EA-03: Evaluation de Efectos Ambientales
Aspectos Ambientales Significativos:

Funcion:







Alternativa
Linea Base













Riesgo por Qui'micos y
Materiales Efectos y Exposition
§
o


G
H




•3
•a

a
o
O




IS
s

1
^










































Clasificacion
General







^Alternativa

Preferida?
(S/N)



Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                                                    Pdgina 30
                                          EA-04: Evaluation de Desempeno
Aspectos Ambientales Significativos:

Fund on:
     Alternativa
iQue tan bien
  funciona?
Tiempo
Facil de Usar
Evaluation General de
     Desempeno
   Linea Base
Persona a contactar:
               Fecha de termination

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                                                      Pdgina 31
                                      EA-05: Evaluacion de Aspectos Regulatorios
Aspectos Ambientales Significativos:

Fund on:
     Alternativa
Regulaciones
 Aplicables
Controles Requeridos
Costo de Cumplimiento
Evaluacion General
de Aspectos Legates
  Linea Base
Persona a contactar:
                     Fecha de termination:

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                                         Pdgina 32
                                               EA-06 Evaluation de Costos
Aspectos Ambientales Significativos:

Fund on:
Alternativa
Linea Base


Materia Prima



Mano de Obra



Disposition Final



Costo Total



Ahorros



Costo Neto



Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 33
                      Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO)

[Ver Modulo 6 en la Guia de Implementation. Asegurese de integrar suproceso de desarrolloy
documentation de controles operacionales para AAS en cualquier proceso que su empresaya
este utilizando como control operational]

Proposito

Al desarrollar controles operacionales para actividades criticas (es decir, aquellas actividades
asociadas con AAS), la Corporacion Smith intenta mitigar y controlar, hasta donde sea posible,
los aspectos ambientales asociados con sus AAS.

Procedimiento

1.  El comite del SIAA, con contribuciones adicionales de otros empleados cuando sea
   necesaria, realiza un analisis de causa raiz de cada AAS para determinar las causa(s)
   fundamental(es) del impacto ambiental. Como parte del analisis causa raiz, el comite tendra
   que determinar la necesidad de(y que tan adecuados son, si ya existen) controles
   operacionales para controlar las actividades criticas relacionadas al AAS en cuestion y
   registrar lo que encuentra en el formato CO-01 (similar a la hoja de trabajo 6-1  en la Guia de
   Implementation del SIAA). El comite, con contribuciones de los gerentes de operation,
   cuando sea necesario, tambien seleccionara uno o mas indicadores por AAS con el proposito
   de monitorear el desarrollo del desempefio ambiental relacionado al AAS.

2.  Donde haya necesidad de crear o modificar un procedimiento de control operacional, el
   comite del SIAA asignara a un miembro del comite para redactar el procedimiento de control
   operacional, basado en la consulta con empleados que llevaran a cabo ese procedimiento. En
   muchos casos, un procedimiento de control operacional por separado puede no ser necesario,
   ya que en su lugar se pueden  integrar controles ambientales a procedimientos existentes. El
   procedimiento de control operacional debe tomar la forma de una "Instruccion de Trabajo",
   en forma de una lista de pasos o medidas requeridas. Ademas de describir los pasos
   necesarios para realizar la actividad particular en una forma ambientalmente aceptable, la
   instruccion de trabajo tambien debe incluir pasos para conducir el monitoreo donde sea
   aplicable.

3.  Despues de que el procedimiento de control operacional  se ha desarrollado e implementado,
   su estatus se registra como tal en el formato CO-01. El procedimiento en si forma parte del
   manual de operador de la Corporacion Smith y es colocado en el lugar donde se lleva a cabo
   la actividad en cuestion.

Frecuencia
Al ser identificados nuevos AAS. Para AAS existentes, se realiza anualmente una revision del
analisis de causa raiz asociada y de los procedimientos de control operacional.

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 34
Registros

El coordinador de SIAA mantiene el formato CO-01 (SIAA Procedimientos de Control
Operacional). Los procedimientos como tales se mantienen en el manual de operador y se
colocan en el lugar donde se realiza la actividad en cuestion.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                    Pdgina 35
                                 CO-01: Procedimiento de Control Operacional del SIAA
Aspecto
Ambiental
Significative


Indicador(es)


Funciones De
Trabajo
Asociadas






Procedimientos De
Control De
Operacion
Existentes






Desarrollo De Procedimiento
Control De Operacion /
Requiere Modificacion






Responsable De
Desarrollarlo






Localizacion






 Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 36

         Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Especifico por Tarea) (P-EA)

[Ver Modules 6y 8 enla Guia de Implementation del SIAA; El Modulo 8 ofrece unformato
muestrapara registrar entrenamiento en caso de que su departamento de Recursos Humanos no
lo hagaya.J

Proposito

Para asegurar que sus empleados realicen sus obligaciones en una forma tan ambiental como sea
posible, la Corporation Smith le otorga a todos sus empleados entrenamiento de conciencia
ambiental sobre aspectos ambientales y provee entrenamiento especifico para las tareas de
aquellos empleados cuyos trabajos estan asociados con aspectos ambientales significativos.

Procedimiento

Entrenamiento de conciencia

1.  Todo empleado nuevo recibe una introduction a la politica ambiental, aspectos ambientales
   significativos y objetivos ambientales especificos de la Corporation Smith con duration de
   15 minutos. Esta introduction, que incluye una oportunidad para que los empleados nuevos
   hagan preguntas sobre el SIAA, se realiza por un gerente de recursos humanos (RH) como
   parte de la orientation general a los nuevos empleados. El departamento de RH mantiene los
   registros de los empleados que han recibido esta introduction.

2.  Cada afio se invita a los empleados al dia de campo de la compafiia. Uno de los eventos
   programados en este dia de campo es una platica de 15 minutos por un miembro del comite
   de implementation del SIAA de la Corporation Smith. Esta persona habla sobre los logros
   ambientales de la Corporation Smith, el estado de sus SIAA y las metas del afio entrante.
   Estos comentarios dan una actualization al entrenamiento initial de conciencia del SIAA
   recibido por los empleados.

Entrenamiento especifico por tarea

3.  Utilizando la herramienta de analisis de causa raiz (ver P-CO y el formato CO-01), el comite
   del SIAA, trabajando en coordination con los gerentes operation apropiados, identifica las
   funciones que estan asociadas significativamente con cada AAS.

4.  El comite del SIAA, en conjunto con el gerente de operaciones relevante, entonces determina
   que  entrenamiento deberan recibir los empleados que realizan dichas funciones para
   controlar en la forma mas extensa posible los impactos ambientales.

5.  Los  gerentes de operation son responsables de asegurar que sus empleados reciban el
   entrenamiento  ambiental especifico por tarea  apropiado. Cuando sea posible, el
   entrenamiento  ambiental se Integra con otros  tipos de entrenamiento (por ejemplo, operativo)
   que  reciben los empleados. El gerente de RH  mantiene registros del entrenamiento recibido
   por cada empleado.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 37
Frecuencia

El entrenamiento de conciencia se realiza durante la primera semana de trabajo de un empleado
en la Corporation Smith. El entrenamiento especifico por tarea se da a empleados relevantes al
tomar una nueva funcion que esta asociada a un AAS. El entrenamiento especifico por tarea se
actualiza como sea necesario.

Registros

El gerente de RH mantiene los registros de entrenamiento de conciencia y especifico por tarea
que recibe cada empleado. Las funciones asociadas con actividades ambientalmente criticas (por
ejemplo, aquellas funciones que deben recibir entrenamiento especifico por tarea) se listan en el
formatoCO-01.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 38
                          Preparatives de Emergencia (P-PE)

[Nota: este procedimiento asume que su compania tiene implementado unplan general de
respuesta a emergencias, dentro del cual se pueden integrar consideraciones ambientales.]

Proposito

Como parte de su SIAA, la Corporation Smith se esfuerza para asegurar que los impactos
ambientales asociados con cualquier situation de emergencia sean minimizados hasta donde sea
posible.

Procedimiento

1.  La Corporation Smith tiene un Comite de Respuesta ante Emergencias encargado de la
   identification de escenarios de emergencia potentiates y de desarrollar y asegurar la
   implementation de procedimientos adecuados, en caso de que surja una situation de
   emergencia.

2.   Con la asistencia del coordinador de SIAA, el Comite de Respuesta ante Emergencias a).
   Identifica impacto ambientales potencialmente negatives asociados con escenarios de
   emergencia potentiates, b). Incorpora medidas en los procedimientos de respuesta ante
   emergencias para minimizar estos impactos y c) asegura que el entrenamiento adecuado
   (incluyendo simulaciones) se otorgue al personal apropiado de la Corporation Smith para
   aplicar estos procedimientos.

3.  El Comite de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de los escenarios potentiates de
   emergencia para los cuales se ha preparado, los impactos ambientales asociados a cada
   escenario y los procedimientos establecidos para minimizar estos impactos. El gerente de RH
   mantiene los registros de entrenamiento para implantar procedimientos de emergencia
   recibido por el personal.

Frecuencia

El Comite de Respuesta ante Emergencias se reune trimestralmente para revisar el estatus de su
trabajo.

Registros

El Comite de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de escenarios de emergencias,
impactos ambientales potentiates asociados, y procedimientos para mitigar estos impactos. El
gerente de RH mantiene registros de entrenamiento.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 39

              Revision de Compras Nuevas, Procesos, y Productos (P-CNPP)

[Nota: Este procedimiento muy probablemente requerird ser modificado substancialmente para
poder acomodarse a la situation de su compania. For ejemplo, las empresas mdspequenas
pueden no tener un diseno formal de un nuevo producto, o un grupo de ingenieria de
instalaciones. La clave es encontrar la forma (que pueda ser documentaday verificada de ser
posible) de asegurar que cuando se compran sustancias quimicas nuevas,  cuando se deben
hacer se desarrollan productos nuevos o cuando una instalacion se modi/lea sustancialmente,
consideraciones ambientales. Ver Modulo 7, hoja de trabajo 7-1 en la Guia de Implantation del
SIAA.]

Proposito

Al comprar sustancias quimicas nuevas, modificar su proceso y fabricar productos nuevos, la
Corporacion Smith hace un gran esfuerzo para asegurar que las consideraciones ambientales,
particularmente aquellas relacionadas con AAS, se toman en cuenta.

Procedimiento

1.   Al procesar una orden de compra para una sustancia quimica nueva o alguna entrada
    potencialmente dafiina, el gerente de compras solicita autorizacion de un miembro del comite
    del SIAA. El miembro del comite del SIAA inicializa un cuadro marcado "aprobacion
    ambiental" en el Formato de Aprobacion de Compras Nuevas para sefialar su aprobacion de
    compra.

2.   La Corporacion Smith tiene un grupo de desarrollo de producto y un grupo de ingenieria de
    la planta. El grupo de desarrollo de producto desarrolla productos nuevos potenciales que la
    Corporacion Smith puede ofrecer (a veces estos son identificados por el grupo de ventas y
    mercadotecnia, a veces estos son identificados internamente). El grupo de ingenieria de la
    planta es responsable por la re-configuracion (o, en algunos casos, la expansion) de las lineas
    de production para producir nuevos productos.

3.   El grupo de desarrollo de producto notifica al miembro del comite del  SIAA antes de la
    autorizacion final del diseno del nuevo producto. El miembro del comite del SIAA revisa el
    diseno bajo la guia de los AAS y objetivos y metas ambientales de la planta. Cuando el
    miembro del comite encuentra que el diseno del producto nuevo satisface las metas
    ambientales de la planta, inicializa el cuadro apropiado en el Formato de Aprobacion de
    Diseno que se envia al presidente para su aprobacion.

4.   El grupo de ingenieria de la planta es responsable de notificar a un miembro del comite del
    SIAA antes de la aprobacion final de cualquier Modificacion de Instalaciones o Plan de
    Expansion. (El Plan de Modificacion de Instalaciones o Expansion se requiere para cualquier
    trabajo de ingenieria que tenga un costo de mas de $20,000.) El miembro de comite de SIAA
    revisa que el plan este de acuerdo a los objetivos y metas ambientales.  Cuando el miembro
    del comite encuentra que el diseno nuevo satisface las metas ambientales de la planta,

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 40
   inicializa el cuadro apropiado en el Plan de Modification o Expansion de Instalaciones o que
   se envia gerente de operaciones para su aprobacion final.

Frecuencia

Al comprar sustancias quimicas, desarrollar productos nuevos y/o se modifiquen lineas de
productos.

Registros

El gerente de compras mantiene el archivo de Formato de Aprobacion de Compras Nuevas. El
grupo de desarrollo de producto mantiene el archivo de Formato de Aprobacion de Disefio. El
grupo de ingenieria de la planta mantiene el archivo de Plan de Modification o Expansion de
Instalaciones.

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 41

                   Documentation y Control de Documentation (P-D)

[Ver Modulo 8 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

Para asegurar una operation efectiva del SIAA, la Corporation Smith documenta los
procedimientos de su SIAA y mantiene los registros del resultado de los procesos del SIAA, y de
los aspectos ambientales importantes a los que se enfrenta la planta. Este manual del SIAA forma
parte de esta documentation. La documentation se mantiene actualizada.

Procedimiento

1.  El coordinador del SIAA documenta los procedimientos son definidor por el SIAA de la
   Corporation Smith en este manual. El  comite del SIAA lo revisa formalmente y de ser
   necesario, modifica el manual anualmente. A los manuales modificados se les asigna un
   numero de revision nuevo (un conjunto de revisiones menores puede modificar el numero de
   1.1 a 1.2, una modification mayor puede cambiar el numero de 1.1 a 2.0). Finalmente, el
   coordinador del SIAA asegura que ningun empleado o gerente utilice versiones atrasadas de
   este manual.

2.  El coordinador de SIAA mantiene actualizados los registros de los siguientes resultados del
   SIAA actualmente en funcion.

   •   Politica ambiental
   •   Aspectos ambientales (AA-01, AA-02, AA-03)
   •   Requisites legates aplicables a AA (RL-01); nota: copias de los reglamentos se mantienen
       por el representante de gerencial del SIAA.
   •   AAS (AAS-01)
   •   Objetivos, metas, y planes de action para programas de administration ambiental (OMP-
       01, OMP-02).
   •   Resultados de evaluation de alternativas (EA-01, EA-02, EA-03, EA-06)
   •   Lista de procedimientos de control operational relacionados al SIAA (CO-01)
   •   Resultados de evaluaciones internas (EI-01 y EI-02)
   •   Acciones correctivas tomadas (ACT-01)
   •   Revision gerencial (RG-01)

Estos articulos son descritos con mas detalle en los procedimientos correspondientes de este
manual.

3.  El coordinador del SIAA no es responsable de mantener los archives de entrenamiento
   ambiental y preparatives y respuesta a emergencias; los procedimientos de control
   operational propiamente; o el  Formato de Aprobacion de Compras Nuevas, el Formato de
   Aprobacion de Disefio, el Plan de Modification de Instalaciones o Expansion. Estos archives
   se mantienen por la persona o grupo apropiado,  como se especifica en el procedimiento
   relevante de este manual.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 42
Frecuencia

Revisiones y modificaciones anualmente.

Registros

Se mantienen como se describe en cada procedimiento.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 43
                 Conduccion de una Evaluacion de Cumplimiento (P-EC)

/Ver Modulo 7 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporacion Smith conduce una evaluation de cumplimiento para asegurar que cumple con
las leyes y reglamentos ambientales locales, estatales y federates aplicables.

Procedimiento

1.  El representante gerencial del SIAA mantiene copias de los reglamentos aplicables, que se
   sumarizan en el formato RL-01. Basado en estas regulaciones, el representante gerencial de
   SIAA y el coordinador compilan una lista de preguntas para ser utilizada como protocolo de
   evaluation. Estas preguntas pretenden ser suficientes para el estatus de cumplimiento de la
   Corporacion Smith con respecto a los reglamentos ambientales aplicables (tanto los tramites
   como los requisites de desempefio).

2.  El coordinador y otros gerentes operacionales llevan a cabo la evaluation determinando y
   registrando las respuestas al protocolo de evaluation. Cuando han terminado con la
   evaluation de cumplimiento,  anotan cualquier aspecto real o potential en el formato EC-01
   (Bitacora de cumplimiento). Cada concepto de cumplimiento real o potential activa
   inmediatamente el proceso para tomar action correctiva. (ver el procedimiento de Aplicacion
   de Action Correctiva, P-TAC).


Frecuencia

Mensual

Registros

El equipo de evaluation interno registra los resultados de conformidad utilizando el protocolo de
evaluation y utilizando el formato EC-01. Estos registros se mantienen por el coordinador del
SIAA.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
Pdgina 44
                                             VC-01: Registros de Cumplimiento
Persona
Responsable





Regulation





Causa Raiz





Fecha de
Revision de
Cumplimiento





Resultados





Action
Correctiva/
Fecha





Fecha de
Verification de
Cumplimiento






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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 45
                     Conduction de una Evaluation Interna (P-EI)

[Ver Modulo 9 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporation Smith conduce evaluaciones internas periodicas de su SIAA para asegurar que
se esta implementando y opera de acuerdo a los procedimientos establecidos en este manual.

Procedimiento

1.  A intervalos, un equipo de dos o tres gerentes de operation o empleados, que no son
   miembros del comite del SIAA, conducen una evaluation interna del SIAA de la
   Corporation Smith. El equipo de evaluation utiliza este manual como una base para su
   evaluation. En particular, el equipo de evaluation busca asegurar que:

   •  Cada procedimiento se lleva a cabo como esta indicado en este manual
   •  Politica ambiental de la Corporation Smith se mantiene.
   •  Se ha avanzado en el logro de los objetivos ambientales.

   El equipo  de evaluation basa su evaluation en evidencias objetivas, incluyendo
   documentation y registros (por ejemplo, aquellos citados en este manual), entrevistas con
   empleados clave, y observaciones. Nota: esta no es una auditoria de cumplimiento.

2.  El equipo  de evaluation completa la lista de revision en el formato EI-01 y redacta los
   resultados utilizando el formato EI-02. Una "no-conformidad mayor" ocurre cuando un
   procedimiento del SIAA no se esta implementando, cuando uno de los compromisos en la
   politica no se esta llevando a cabo, o cuando no hay progreso en el logro de un objetivo
   ambiental; Una "no-conformidad menor" ocurre cuando un procedimiento se esta
   implementando inconsistentemente, sin causar fallas mayores en el SIAA como un todo.

3.  Cada no-conformidad se refiere inmediatamente para una action correctiva  (vea el
   procedimiento de Toma de Action Correctiva, P-TAC).

4.  El coordinador del SIAA mantiene los registros de cada evaluation (por ejemplo, formatos
   EI-01 y EI-02).

Frecuencia

Al menos dos por afio.

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                              Pdgina 46
Registros

Los resultados de las evaluaciones son registrados por el equipo de evaluation interna utilizando
los formatos EI-01 y EI-02 (Lista de Verification para Evaluation Interna y Registro de
Evaluation Interna). El coordinador del SIAA mantiene los registros.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                          Pdgina 47
                  EI-01: Lista de Verification Para Evaluation Interna

Equipo de Evaluation Interna:

Fecha de Evaluation Interna:

Firma:	

Procedimientos del SIAA:
Marque cada aspecto evaluado (incluye auditoria de registros, donde sea aplicable)

	     Politica ambiental (adhesion a los compromisos de la politica
	     Objetivos ambientales (avances; implantation de planes de action)
_     Responsabilidades del SIAA (RESP-01)
	     Identification de Aspectos Ambientales (P-AA)
	     Identification de Requerimientos Legates (P-RL)
	     Identification de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS)
	     Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Action (P-OMP)
	     Conduction de una Evaluation de Alternativas (P-EA)
	     Desarrollo de Controles Operacionales (P-OC)
	     Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Especifico por Tarea)( P-EA)
	     Preparatives ante emergencias (P-PE)
	     Revision de Nuevos Productos y Procesos (P-RNPP)
	     Documentation (P-D)
	     Conduction de una Evaluation de Cumplimiento (P-EC)
	     Conduction de una Evaluation Interna (P-EI)
	     Aplicacion de Action Correctiva (P-TAC)
	     Revision Gerencial (P-RG)


Desempefio del SIAA

	     Objetivo 1 logrado
	     Objetivo 2 logrado
	     Objetivo 3 logrado

Persona a contactar:                                   Fecha de Termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                 Pdgina 48
                         EI-02: Registro de Evaluacion Interna
    Equipo de Evaluation Interno
    Fecha de la Evaluacion Interna
    Firma
    No conformidades mayores observadas:
    1.
    2.
    3.
    No conformidades menores observadas:
    1.
    2.
    3.
    <^Esta progresando la Compafiia Smith en el logro de sus objetivos de SIAA?
        esta apegando la Compafiia Smith a los compromisos de su politica ambiental?
    Sugerencias para mejorar el SIAA:
    Persona a contactar:
Fecha de termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                            Pdgina 49
                        Aplicacion de Accion Correctiva (P-TAC)

[Ver Modulo 9 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

La Corporation Smith utiliza un proceso formal de action correctiva para asegurar que los
conceptos de cumplimiento reales o potenciales y no-conformidades del SIAA se revisen rapida
y de una forma efectiva.

Procedimiento

1.  El representante gerencial asigna la responsabilidad para aplicar acciones para corregir cada
   concepto de cumplimiento real o potential o no-conformidad identificada en la evaluation de
   cumplimiento o evaluation interna (ver P-EC y P-EI respectivamente) al gerente o empleado
   apropiado. Juntos pueden llenar la parte de la "Declaration del Problema" de la Notification
   de Accion Correctiva (formato TAC-01; similar a la hoja de trabajo 7-7 en la Guia de
   Implementation del SIAA).

2.  La persona responsable entonces lleva acabo la action correctiva requerida, pidiendo
   asistencia del representante gerencial, comite del SIAA, y a cualquier otra persona en caso de
   ser necesario.

3.  La persona responsable y el representante gerencial llena la parte de "Accion Correctiva
   Terminada" de la Notification de Accion Correctiva cuando se termine la action correctiva.


Frecuencia

Cuando se detectan problemas significativos  en el funcionamiento del SIAA, principalmente a
traves del proceso de evaluation interna.

Registros

La action correctiva se registra utilizando el formato TAC-01; el coordinador del SIAA
mantiene los registros del  SIAA.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Pdgina 50
Firma<
TAC-01: Formato de Accion Correctiva
Declaration del Problema
Fecha
Description de concepto de cumplimiento real o potential o no-conformidad
Description de posible solution
Persona Responsable de Accion Correctiva
Fecha de Termination de Accion Correctiva
Accion Correctiva Terminada
Accion Tomada
Resultados
Fecha
io:
Representante Gerencial Persona Responsable


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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                           Pdgina 51
                        Comunicacion con Responsables (P-CR)

/Ver Modulo 8 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

Para asegurar que las partes interesadas externas reciban la information apropiada sobre las
actividades de la compafiia, la Corporation Smith ha desarrollado una politica para considerar y,
donde sea apropiado, responder a sus preguntas, comentarios o quejas.

Procedimiento

1.  El comite del SIAA identifica a las partes interesadas y sus inquietudes potentiates sobre el
   desempefio de la Corporation Smith utilizando el formato CR-01, partes interesadas y
   aspectos ambientales. Si el comite decide que una comunicacion proactiva sobre los aspectos
   ambientales es necesaria con cualquier grupo, la decision se registra en la forma CR-01 y se
   designa la responsabilidad.

2.  Cuando se recibe cualquier forma de comunicacion de una Parte Interesada referente al
   desempefio 6 administration ambiental de la Corporation Smith, esa comunicacion
   inmediatamente es enviada al representante gerencial del SIAA.

3.  El representante gerencial del SIAA considera la naturaleza de las comunicaciones y toma
   una decision sobre si responder 6 no y, en su caso,  como responder a ella basada en la guia
   que se encuentra abajo y en las guias mas especificas CR-01. El representante gerencial del
   SIAA es responsable de mantener los archives de cada comunicacion y responder utilizando
   el formato CR-02, Registro de Comunicacion con Partes Interesadas. Si se requieren
   acciones internas para llevar acabo la comunicacion, esto se anota en la CR-02 y se inicia una
   Forma de Action Correctiva (TAC-01),

   Guia para comunicaciones con responsables sobre aspectos ambientales: La politica
   ambiental de la Corporation Smith esta a disposition de todos las partes interesadas a
   solicitud. La Corporation Smith hara su mejor esfuerzo, para responder adecuadamente toda
   comunicacion de buena fe sobre aspectos ambientales, incluyendo quejas, comentarios y
   solicitudes de information. Sin  embargo, la Corporation Smith puede escoger no responder
   en todos los casos, particularmente si la solicitud es hecha de mala fe o si requiere
   information sensible.

Frecuencia

De acuerdo a comunicacion ambiental.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 52
Registros

El representante gerencial mantiene archives de comunicacion ambiental con las partes
interesadas y las respuestas de la Corporation Smith y se mantiene una bitacora utilizando el
formato CR-02. Una version actualizada el CR-01, Responsables y Aspectos Ambientales, se
mantiene junto con este manual.

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Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                                           Pdgina 53
                                    CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales
Parte Interesada





Inquietud Ambiental Potencial





Plan de Comunicacion Proactiva
(si se desea)





Persona
Responsable





   Persona a Contactar:
Fecha de termination:

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)
                                Pdgina 54
               CR-02: Registros De Comunicacion Con Partes Interesadas
Fecha de reception de la comunication
Tipo de comunication:
Forma recibida:
Domicilio /numero de telefono / email:




Contenido de la comunication (adjuntar una copia si esposible):
Responderd la Corporation Smith?
Fecha de respuesta:
Persona que responde:
SI NO


Naturaleza de la respuesta (adjuntar una copia si esposible)
^Son necesarias acciones internas? (En caso de contestar si, llenar la forma de action
correctiva)
Persona a contactar:
Fecha de termination

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                             Pdgina 55
                               Revision Gerencial (P-RG)

[Ver Modulo 9 en la Guia de Implementation del SIAA.]

Proposito

Para asegurar la efectividad del SIAA y su mejora continua, la alta gerencia de la Corporation
Smith periodicamente revisa elementos importantes y resultados del SIAA.

Procedimiento

1.  En preparation para una revision gerencial, el representante gerencial recolecta la siguiente
   information y la hace disponible a la alta gerencia de la planta, incluyendo el duefio y
   presidente de la Corporation Smith y al gerente de planta.

   •   Politica ambiental
   •   Una lista de los  miembros del comite del  SIAA y otros responsables de las partes
       principales del SIAA (RESP-01)
   •   Lista de aspectos ambientales significativos y criterios significativos (AAS-01)
   •   Un estatus de conformidad de la planta y  de cualquier reglamento potential a cercano a
       implementarse que requiera una estrategia por avanzado.
   •   Lista de objetivos y metas ambientales (OMP-01 y OMP-02)
   •   Resultados de desempefio ambiental  (del  monitoreo y mediciones de los indicadores del
       AAS e indicadores de avance de objetivos y metas).
   •   Puntos principales describiendo otros logros del SIAA (por ejemplo, numero de personal
       entrenado, etc.)
   •   Resultados de la ultima evaluation interna del SIAA (EI-02, evaluation de cumplimiento
       (VC-01) y acciones correctivas tomadas.
   •   Description y documentation de retroalimentacion de partes interesadas (si se recibio)
   •   Analisis de costos y  beneficios del SIAA  (cuantificable donde sea posible)

2.  La alta gerencia se reune para revisar y discutir la information presentada. El representante
   gerencial y coordinador  del SIAA tambien estaran presentes. Dependiendo de su revision, la
   alta gerencia puede  dirigir cambios especificos y/o significativos en la escala y direction del
   SIAA para poder mejorar su efectividad y valor al negocio. Las conclusiones y directrices
   que resultan de la revision de la gerencia se registraran utilizando la forma RG-01 y quedan
   en custodia del coordinador del SIAA.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4,2001)                                                              Pdgina 56
Frecuencia

Trimestralmente

Registros

Los resultados de la revision gerencial se registran utilizando el formato RG-01. El coordinador
del SIAA mantiene los registros.

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Corp. Smith - Manual del SIAA
Rev. 1.0 (Enero 4, 2001) Pdgina 57
Fi
RG-01 Registro de Revision Gerencial
Fecha de Reunion de Revision

Asistentes a la Reunion
Nombre





Puesto





Conclusiones
Acciones planeadas





Persona(s) Responsables





rmas:
Representante Gerencial Gerente de Planta


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