Inspecciones de Cumplimiento Ambiental
MANUAL DE CAMPO DEL INSPECTOR
UN MANUAL DE PROCEDIMIENTO BASICO
EDICION CENTROAMERICA Y REPUBLICA DOMINICANA

w.
USAID
DEL PUEBLO DE LOS ESTADOS
UNIDOSDE AMERICA
CCAD

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Inspecciones de
Cumplimiento
Ambiental
Elaborado para uso en Centroamerica y Republica Dominicana:
Comision Centroamericana del
Ambiente y Desarrollo
United Sates
Environmental Protection Agency
La Red de Fiscales Ambientales
Centroamericanos

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Creditos:
Editor: CCAD
Fotografias: CCAD
Esta publicacion y el trabajo descrito en ella fueron financiados por la
Agenda de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), a
traves de un convenio interinstitucional entre esta agenda y la Agenda
de Estados Unidos para la Proteccion Ambiental (USEPA), en apoyo a la
agenda de la Comision Centroamericana de Ambiente y Desarrollo (CCAD),
en el contexto de CONCAUSA, la Declaradon Conjunta entre Centroamerica
y Estados Unidos (Miami, octubre de 1994) sobre la conservacion del
ambiente en Centroamerica.
Las opiniones e ideas presentadas aqui no son necesariamente respaldadas
por USAID o USEPA, ni representan sus polkicas oficiales.

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PRESENTACION
Inspirada en la busqueda del desarrollo sostenible para los habitantes de la region, Centroamerica
ha desarrollado desde hace mas de quince anos, su propia legislation ambiental; en la mayoria
de los casos con el acompanamiento y/o facilitation de la Comision Centroamericana de
Ambiente y Desarrollo (CCAD). A este proceso se ha incorporado recientemente la Republica
Dominicana. Lo anterior, ha venido a fortalecer la busqueda y consecution de objetivos de
desarrollo comunes, como el Tratado de Libre Comercio que Centroamerica y Republica
Dominicana han suscrito con los Estados Unidos de America.
Esa dinamica refuerza la prioridad de los Estados de garantizar la aplicacion y cumplimiento
de la legislation ambiental, partiendo del reconocimiento del derecho soberano de los Estados
Parte, de establecer sus propios niveles de protection ambiental.
Uno de los elementos basicos de un programa de aplicacion y cumplimiento ambiental, es
el desarrollo de las capacidades de verification y control de las actividades productivas. Y
en este marco, una herramienta basica son las inspecciones de cumplimiento ambiental,
desarrolladas siguiendo protocolos y procedimientos uniformes, estandarizados y que garanticen
el respeto a los derechos fundamentales de los particulares.
La Declaration CONCAUSA, suscrita en la Cumbre de las Americas en diciembre de 1994,
como consecuencia del apoyo de los Estados Unidos de America al proceso de la Alianza
Centroamericana para el Desarrollo Sostenible (ALIDES), creo el Programa Ambiental
Regional para Centroamerica (PROARCA), uno de cuyos componentes fue la mejora en la
legislation ambiental centroamericana, asi como en su aplicacion y cumplimiento.
Para ello, desde hace mas de diez anos, la Comision Centroamericana de Ambiente y
Desarrollo (CCAD) ha realizado procesos sistematicos de capacitacion en el tema, lo que
ha permitido entrenar a muchos funcionarios de las diferentes entidades vinculadas a la
gestion ambiental de la regi6n centroamericana, en metodologias y tecnicas para realizar
inspecciones de cumplimiento ambiental efectivas.
Como una contribution en el tema, la CCAD se complace en presentar el Manual de
Inspecciones de Cumplimiento Ambiental para Centroamerica y Republica Dominicana,
desarrollado por la Agenda de Protection Ambiental de los Estados Unidos de America, y
adaptado a la region por la CCAD con el apoyo de la Red de Fiscales Ambientales de
Centroamerica, quienes contribuyeron a la revisi6n y traduction de los contenidos del manual
original, adaptandolo a la realidad social, economica y juridica de nuestra region.
Estamos seguros que este Manual sera de mucha utilidad para el fortalecimiento de las
inspecciones ambientales a nivel de los paises de la region y en las diversas instituciones
involucradas en el tema.
Dr. Marco Antonio Gonzalez Pastora
Secretario Ejecutivo CCAD

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lnspecciones De Cumplimiento Ambiental
<^,QUES UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL? 	 ii
ACERCA DE ESTE MANUAL	iii
SEGURTDAD EN EL CAMPO	 1
NOTAS DE CAMPO Y BITACORA 	 5
UNA INSPECTION TIPICA	 7
SELECCION DEL LUGAR DE LA INSPECCION	 7
PREPARACION ANTES DE LA INSPECCION 	 8
BUSCUEDA DE DATOS HISTORICOS Y CONTACTOS 	8
PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCION	9
PLAN1FICANDO PARA EL MUESTREO	9
RECONOCTMIENTO PREVTO	 10
INGRESO A INSTALACIONES	 11
LA REUNION INTRODUCTORY 	 15
INVESTIGACION EN EL CAMPO	 18
LA CAMINATA	 18
LA INVESTIGACION BASADA EN LOS PROCESOS	 18
LA ENTRE VISTA	 19
EVIDENCIA — Teoria y practica	 25
iQUE ES LA EVIDENCIA? 	 25
CLASES DE EVIDENCIA 	 30
FOTOGRAFIAS	 32
ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFIAS	 34
REGISTROS (entienda, encuentre, copie, registre, tome)	 38
EL MUESTREO	 41
CUANDO TOMAR MUESTRAS: 	 42
PLAN PARA EL SITIO ESPECIFICO	43
PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD 	 43
REUNION DE CIERRE 	 45
EL INFORME DE INSPECCION	 46
TRABAJO EN EQUIPO E 1NSPECC10NES COMPLEJAS DE ALTO PERFIL	 50
COMO SER TESTIGO 	 51
COMO PREPARARSE PARA TESTEFICAR	52

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ACERCA DE ESTE MANUAL
Este manual representa un modelo internacionalmente aceplado para llevar a cabo
inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, existen otros modelos que pueden ser
mas o menos aplicables a una reglamentacion o a un programa especifico. No esta
disenado como una guia especializada para practical" un tipo particular de inspeccion.
Esa informacion se encuentra en el programa especifico de adiestramiento. A qui,
usted encontrara solo la informacion basica a la que puede acudir ocasionalmente
para refrescar sus conocimientos.
Este manual fue adaptado del manual de inspecciones de la Agenda de Proteccion
Ambiental de los Estados Unidos de America (EPA), escrito por W. Douglas Smith.
Fue co-editado y adaptado para uso internacional por el senor Smith y por Davis
Jones de la Oficina de Cumplimiento y Aplicacion Intemacionales de la EPA. Jose
Pablo Gonzalez M., Fiscal Ambiental del Ministerio Kiblico - Poder Judicial de
Costa Rica hizo la traduccion, y Evelyn Huertas de la EPA edito la traduccion. Fue
disenado como un manual autonomo, pero se ha usado en conjunto con iniciativas
mas amplias establecidas en los programas intemacionales de la EPA.
El material cubierto aqui esta escrito en lenguaje llano, con ejemplos que pretenden
ser relevantes para la audiencia mas amplia posible. La experiencia ha demostrado
que los estudiantes obtienen mejor retentiva y entendimiento cuando su instruccion
es personal i/ada y explica por que un procedimiento existe en lugar de simplemente
citar el procedimiento. El material es muy general y el estudiante debe referirse a
otros manuales con mas guias y procedimientos especificos para un estatuto particular
o un programa reglamentario.
El manual esta disenado para ser de facil referenda en el aula asi como en el campo.
Los capitulos estan identificados en la tabla de contenidos. Hay secciones ocasionales
de "discusion", disenadas para estimular la reflexion y el debate del grupo. El
vocabulario significativo esta identificado en negrita o en letra italica. Investigadores
e inspectores de experiencia, comunmente usan las tecnicas descritas aqui, lo que no
significa que estos sean los unicos metodos aceptables. La intencion es proporcionar
una base y permitirle al operador adaptar su propio estilo.
Los capitulos estan ordenados de forma tal que usted obtendra primero el conocimiento
elemental necesario antes de ir al campo. Los capitulos posteriores le informaran
acerca del trabajo en equipo y lo guiaran a traves de un procedimiento ti'pico de
inspeccion, desde el principio hasta el final. Hay un capitulo sobre la practica de
inspecciones complejas, altamente delicadas y multimedia. El capitulo final lo instruira
sobre como realizar su reporte y sobre como ser testigo si su caso va a la corte.
Sobre todo se trata de un documento "viviente" o "evolutivo". Sientase libre de
hacer comentarios en ingles al autor: W. Douglas Smith, U.S. EPA Region 10; 1200
6th Avenue, Mail Stop OEA-095; Seattle, Washington 98101; correo electronico
; telefono (206) 553-6700, o en espanol a Davis Jones, U.S.
EPA, 1200 Pennsylvania Ave., NW, Mail Stop 2254-A; Washington, DC 20460; correo
electronico ; (202) 564-6035,

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^QUE ES UN INSPECTOR GUBERNAMENTAL?
En este manual el termino "inspector" incluye todo el personal de campo que
recolecte la informacion que va a usarse para determinar el nivel de
cumplimiento. La calidad del trabajo del inspector tiene una incidencia directa
en la credibilidad de la agenda que representa y del mismo inspector. Los
inspectores y su trabajo estan bajo constante escrutinio. El inspector es la
personification de la agencia que representa, porque es el
quien tiene contacto con el publico. El entusiasmo del
inspector debe ser atemperado por la diplomacia y
manifestarse en un trabajo diligente y no en un
comportamiento prepotente. Es a traves de los cinco
sentidos del inspector que la agencia monitorea el mundo
real. El uso apropiado, la exactitud y la posibilidad de
verification de lo que el inspector percibe es el tema focal
de este manual.
Un inspector puede ser llamado como testigo frente a un cuerpo juzgador
(corte, juez, oficial de audiencia) para declarar sobre su particular experiencia.
El inspector obtiene i nformacion y conocimientos personal es utilizados para
detenninar los "hechos" de un asunto a decidir.
Los inspectores obtienen la informacion y los conocimientos personales en
fases. Primero conducen una investigation donde la informacion de calidad
verificable es recolectada y organizada. La informacion de calidad verificable
se conoce generalmente como documentation. Luego sigue la fase de
inspection. Los inspectores organizan sus observaciones y la documentation
de apoyo en un cuerpo de datos (generalmente un reporte narrativo) donde
se compara con los estandares fijados en la ley. Estas fases de recoleccion y
revision de informacion son generalmente repetidas hasta que se recolecte
suficiente informacion como para realizar una adecuada evaluation del
cumplimiento.
I Hemos dicho que un inspector puede ser llamado
como testigo para ayudar a determinar un hecho o
hechos. Entonces, «<,que es un hecho y como se
determina un hecho? A1 inspector generalmente no
se le da la autoridad para interpretar la ley y hacer la
determination final, institutional o de la agencia,
sobre el cumplimiento. El papel mas comun para el
inspector es el de recopilar documentation y proveer
un testimonio que pueda ser incluido como evidencia. Un funcionario decisor
o una corte entonces sopesara la evidencia y decidira sobre el hecho o hechos.

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Esto convierte al inspector en un "testigo de hechos" en lugar de un operador
juridico (juez, corte u oficial de audiencia).
El inspector busca y recopila informacion verificable, inicia el desarrollo del
caso a traves de la presentation concisa y organizada de un reporte narrativo
y puede ser un testigo para la determination de un hecho.
El inspector es un agente del gobierno que representa la misma gente que
regula. Justicia, equidad e integridad son las piedras angulares del trabajo del
inspector. El inspector nunca debe abusar de su autoridad. El axioma de que
"el poder corrompe" es muchas veces cierto. Un inspector debe siempre
esforzarse por reportar en forma objetiva, comprehensiva y sin prejuicios
personales. Si hay una maxima para el investigador / inspector, esta es
"Encuentre la verdad, Diga la verdad, Proteja la verdad".
Como un agente del gobierno, el inspector debe luchar constantemente por
mantener los mas altos estandares de acuciosidad, conducta etica y
aseguramiento de calidad. Los inspectores deben capacitarse y adiestrarse
para dar un ejemplo impecable al publico, a la comunidad regulada y a la
agencia que depende de su trabajo para determinar el cumplimiento.

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SEGURIDAD EN EL CAMPO
Existen cientos de miles de qufmicos producidos,
almacenados, transportados o utilizados anualmente. Las
instalaciones industriales que producen o utilizan estos qufmicos estan compuestas
de maquinaria de procesamiento, equipo de transpoite, estructuras y condiciones
que son inherentemente peligrosas. La responsabilidad por su seguridad descansa
en usted. Depende de usted el reconocer y prevenir todos los riesgos. He aquf
algunas pistas para ayudarle a reconocerlos.
Antes de comenzar a trabajar en una inspeccion tfpica, debe
familiarizarse con la informacion basica o herramientas de
trabajo. Queremos que usted regrese en una pieza, asi que
comencemos con la seguridad.
Las inspecciones de cumplimiento ambiental en instalaciones
industriales son potencialmente peligrosas. Estos peligros
pueden ser minimizados a traves de un conocimiento
adecuado y planificacion.
LAS CINCO CATEGORTAS DE R1ESGO
Fi'sico
Qufmico
Fuego y explosion
Biologico
Radiologico
Riesgos qufmicos
Los qufmicos pueden ser solidos, Ifquidos o gaseosos. Los efectos en la salud de
la exposicion a estos, pueden ser cronicos o agudos. La exposicion puede ser
directa o indirecta. Las reacciones pueden ser inmediatas o requerir largos periodos
de tiempo para manifestarse como con los cancerigenos. Los efectos en la salud
tambien pueden ocunir por exposiciones acumulativas en el tiempo. Usted no
debe depender solo de sus sentidos para advertirle de la exposicion. Sus reacciones
pueden no ser suficientemente rapidas para evitar danos o aun la muerte. Por lo
tanto, usted necesita reunir la informacion necesaria, planificar y proveerse del
adecuado equipo personal protector (EPP) contra los riesgos qufmicos antes de
ingresar a un area potencialmente peligrosa.

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Fuego y Explosion
El fuego o las explosiones pueden resultar de las reacciones
quimicas, como por ejemplo entre el acido nitrico y la madera,
el sodio y el agua, el polvo de aluminjo y el oxido de hierro.
Incluso el polvo de harina puede explotar bajo las condiciones
idoneas. El fuego o las explosiones necesitan tres cosas para
formar su reaccion caracteristica. Esas tres cosas son conocidas
como el triangulo de fuego; y son combustible, calor y una
fuente de ignicion o detonante. La tipica atmosfera respirable
tiene suficiente oxigeno para la combustion. En este caso todo
lo que se necesita es el detonante y el combustible. Hay muchas
sustancias que pueden producir fuego o explosiones y que se
encuentran en las instalaciones industriales. Algunas veces,
quimicos seguros por naturaleza, pueden producir subproductos peligrosos, Entre
ellos los peroxidos, escapes de gas incontrolados o combinaciones de materiales
incompatibles que producen mezclas inflamables o explosivas. Los cambios en la
temperatura pueden causar que los quimicos hiervan causando una explosion de
liquido hirviente y vapor expansivo. Los cigarrillos son una de las fuentes de ignicion
mas comunes en una instalacion industrial. Solo fume en areas designadas para
ello, o mejor aun, no fume del todo. Los datos de salud indican que todas las
exposiciones respiratorias a materiales peligrosos son mas propensas a causar
dano si usted fuma. Otras fuentes de ignicion incluye camaras, linternas y telefonos
celulares.
Riesgos Radiologicos
Las fuentes de radiacion pueden presentar peligro interno o externo, Algunas
fuentes comunes son el equipo medico, desechos radiactivos de instalaciones
medicas, equipo de rayos X, algunos equipos electronicos, incluso los detectores
de humo. Generalmente entre mas grande es el riesgo radiologico, mas facil es
controlarlo. Las fuentes altamente radiactivas generalmente tendran un medio de
identification obvio, sea con marcadores de riesgo y etiquetas o bien a traves de
equipo de detection.
Riesgos Biologicos
Los riesgos biologicos causan mas perdida de horas / hombre por inspector, que
todos los demas riesgos combinados. Se dividen en fuentes microbiologicas y
macrobiologicas, Las fuentes microbiologicas incluyen los virus, bacterias y
parasitos. Cada instalacion industrial es un ambiente aparte donde el personal de
planta trae bacterias y enfermedades a un solo espacio. Se debe ser particularmente
cauteloso al acercarse a fuentes de agua y alimento, los servicios sanitarios y las
areas de limpieza. Las fuentes macrobiologicas pueden causar dano fisico como
mordeduras o picaduras, tales como perros guardianes, insectos, serpientes y

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otros animates. Los riesgos biologicos tambien incluycn fuentes botanicas como
plantas venenosas y reacciones alergicas causadas por polvo o polen.
Riesgos Fisicos
Los riesgos fisicos incluyen cosas que pueden cortarlo o aplastarlo, cosas con las
que puede tropezar, caer o resbalar. Tambien incluyen temperaturas
extremadamente altas o bajas, ambientes secos o humedos, poca luz o ruido
excesivo. El potencial de dano por riesgos fisicos puede incrementarse por
circunstancias en las que sus sentidos estan reducidos, como poca audicion causada
por el uso de protectores de ruido o la incapacidad de comunicarse oralmente
por el ruido excesivo. La visibilidad puede ser obstruida por el uso de un respirador
de cara completa. La ropa protectora abultada puede dificultar el movimiento en
espacios estrechos. La ropa protectora puede ser un riesgo por ser muy caliente,
pesada o abultada. Hay una estrecha linea entre la paranoia y la prudencia, pero
al final siempre es mejor ser cauteloso. El entendimiento complete de los riesgos
reales y potenciales, es logrado mediante una actitud consciente de seguridad,
sobre todo lo que emprenda en el campo o el laboratorio.
Los siguientes son algunos de los riesgos mas insidiosos que se pasan generalmente
por alto:
Espacios Confinados
Pueden existir areas con oxigeno
deficiente en espacios confinados y en
depresiones. El oxigeno puede ser
desplazado por otros gases o
consumirse por reaccion quimica.
Concentraciones excesivas de oxigeno
pueden ser peligrosas, porque aumentan
el riesgo de combustion o explosion.
Los espacios confinados pueden
contener bolsas de gases atrapados. Los
callejones entre edificios son generalmente pasados por alto pero pueden contener
gases estancados y vapores atrapados. Las alcantarillas y depresiones, pueden
contener gases mas densos como metano, monoxido de carbono o sulfuro de
hidrogeno. Camiones, vagones ferrocarriles y buques contienen y pueden atrapar
gases peligrosos, de manera que tenga cuidado cuando los abre o entra.
Riesgos Electricos
Los riesgos electricos pueden ser obvios: transformadores, cables expuestos o
paneles electricos. Pueden incluir los relampagos o las descargas de estatica

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generadas por equipo electrico de alto voltaje. Tambien se pueden encontrar
cables electricos subterraneos durante una excavation. Los altos voltajes pueden
electrocutarlo si les provee una ruta electrica mejor hacia el suelo.
La fatiga v la tension
Evite la tension excesiva de cualquier tipo. Mantengase tibio y seco. Evite el calor
o frio extremos y provease del aislante adecuado. Debe monitorear la fatiga y
permitirse periodos adecuados de descanso. La fatiga tambien puede alterar el
comportamiento y crear tensiones entre las personas con las que esta trabajando.
Busque refugio y un lugar para reunir y organizar sus recursos. Tenga agua potable
o refrescos (que no sean diureticos como el cafe o el te). Mantenga el trabajo
intense en el nu'nimo.
La perdida de perception periferica, producida por concentrar demasiado su
atencion, es otro error comun. Esto puede distraerlo de otros peligros a su
alrededor.
En areas donde los riesgos son altos ejerciten el "companerismo", trabajen en
equipo y vigilense unos a otros.
La actitud debe ser "piense en su seguridad":
Utilice todas las pistas disponibles que le ayuden a reconocer los riesgos y a
prepararse para ellos. Las siguientes pistas le ayudaran a reconocer muchos riesgos.
•	Comience preguntandole a la gente en las instalaciones sobre peligros
potenciales.
•	La forma o construction del contenedor pueden indicar la naturaleza de
su contenido.
La ubicacion y/o el como se esta usando el contenedor puede senalar su
contenido.
Las senas o el color pueden indicar algun riesgo potential. Las marcas o
etiquetas pueden ser requeridas aunque podrian estar ausentes. Busque
senales de marcas viejas.
•	Siempre considere un contenedor como peligroso hasta demostrar lo
contrario.
La documentation, como papeles de embarque o manifiestos, puede ayu-
dar a identificar riesgos.
Ponga atencion a sus sentidos. Uno de los mayores riesgos es concen-
trarse tanto que no notara un olor obvio, un sonido o una pista visual de
que esta en peligro.

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NOTAS DE CAMPO Y BITACORA
Las notas de campo son recordatorios expresados en forma breve, anotados
durante una actividad, a los que se remitira luego para construir un informe narrativo
mas comprehensivo. En una emergencia, las notas podrian hacerse en una servilleta,
la palma de la mano, o en cualquier superficie y recurrir a ellas lo mas pronto
posible para consignar la informacion en un informe
unico y especifico para ese evento.
Portatil: La bitacora debe ser lo suficientemente
pequena como para no impedir las actividades
normales de una investigation. La mayoria de los
inspectores prefieren un cuaderno de notas que
puedan guardar facilmente en un bolsiJlo o portafolio.
Existen algunos cuademos disponibles con papel
resistente al agua.
Uso exclusivo: Cada bitacora debe ser exclusiva para un sitio o evento. Las
razones para ello son simples: (1) Puede convertirse en evidencia y resultaria una
carga mantener la confidencialidad de otros sitios o eventos que puedan estar en
la misma bitacora. (2) Otra informacion en la bitacora puede ser necesaria por
otras razones y para otros casos. Dado que la bitacora es la documentation
original, la corte puede querer ingresarla como evidencia y esto poder hacerla
inaccesible para otro caso. (3) AJ contrario de la perception popular, una bitacora
exclusiva puede ahorrar papel y dinero. Si hay mas de un sitio o evento registrado
en una sola bitacora y se hace necesario copiar datos o redactar otra informacion,
el trabajo, potencial de litigio y costo de materiales, rapidamente excede el
extremadamente bajo costo de una bitacora separada.
Pagination: Los numeros consecutivos de las paginas demuestran que nada se
ha perdido y proveen referencias para el facil acceso a los datos.
Pegado: Las bitacoras de paginas pegadas son menos propensas a perder paginas
o a confundir la secuencia. Tambien son mas resistentes a la ruda manipulation.
Propiamente identificada y fechada: El nombre del sitio o evento y la fecha
deben ser anotados en cada pagina.
La bitacora del inspector es un documento unico, disenado para el uso personal
del inspector, para ayudarlo a realizar un informe final mas detallado.
Las siguientes son algunas consideraciones practicas para anotar y
mantener notas de campo en su bitacora:

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1. Muchos inspectores anotan datos iniciales en solo un lado de la bitacora.
La pagina opuesta es usada entonces para agregar detailes posteriores a
medida que se hacen disponibles. Este metodo le permite al inspector un
medio para retroceder y agregar information en el lugar apropiado.
2. Los datos en la bitacora deben ser objetivos, facticos y sin conclusiones
subjetivas. Sea conciso y use abreviaturas cuando sea necesario. Las
notas de campo son para usted. Usted es quien tiene que
interpretar y usar la informacion. Existen dos excepciones:
(1)	Opiniones profesionales como los analisis de ingenieria.
(2)	Usted puede escribir una opinion subjetiva como un
recordatorio propio, para ulterior seguimiento. En ambos
casos, debe identificar su razonamiento. Por ejernplo la
frase: "Seguimiento para verificar declaraciones del senor
Jones." Seria aceptable, Mientras que: "El senor Smith es
un sucio y podrido mentiroso". No seria aceptable, porque
la bitacora puede hacerse publica en futuros litigios.
3. Cada inspector generalmente desarrolla su propia
caligrafia o codigos para dar fluidez a la toma de notas.
4.	Las notas de campo deben ser hechas en el momento.
5.	Todo lo que se lleve a las instalaciones o se tome del sitio, incluyendo las
muestras y documentos, deben anotarse en forma completa y precisa.
6.	Engrape las taijetas de presentation en la bitacora para futuras referencias.
7.	Las Colograf!as son generalmente identificadas en la bitacora del inspector.
8.	La bitacora debe protegerse de la humedad. Hay muchos tipos disponibles
que son impermeables y aun asi aceptan lapiz o tinta.
^Que debe anotarse en la bitacora?
Su nombre.
Cualquier informacion relativa a I sitio o evento.
Procedimientos de ingreso al sitio, sucesos y contactos, especialmente si
hubo problemas.
Los nombres de los contactos en el sitio deben ser registrados, asi como
sus titulos, telefonos y la forma de contactarlos posteriormente.
Las horas de sucesos especificos deben ser anotadas en la bitacora.
Las desviaciones de cualquier protocolo o procediiniento establecido
deben ser exhaustivamente registradas.
Notas de las entrevistas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
8. Nombres e informacion del contacto o contactos que fueron entrevistados.

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9.	Description de condiciones inusuales.
10.	Toda la information sobre muestreos.
11.	Datos de fotografias o video.
12.	Cosas o materiales recolectados o entregados y quien los dio o recibio.
Debe guardar las notas del campo y bitacora como parte del archivo de la
inspection. Aun despues del reporte estar finalizado, las notas del inspector pueden
ser una referencia importante si quedan aun preguntas mas tarde en el proceso de
aplicacion.
UNA INSPECCION TIPICA
Una inspeccion de cumplimiento tiene ocho etapas basicas que son:
1.	Selection del sitio
2.	Preparation
3.	Ingreso y conferencia introductoria
4.	Investigation de campo, incluyendo entrevistas y recopilacion de evidencia
5.	Revision e investigation de registros
6.	Cierre o conferencia de clausura
7.	Confection del reporte o infonne de inspeccion
8.	Remision para seguimiento o aplicacion
9.	Servir como testigo
SELECCION DEL L LI GAR DE LA INSPECCION
La selection del sitio para la inspeccion generalmente se logra usando cuatro
criterios:
1.	La agencia evalua sus recursos disponibles y luego realiza una selection
objetiva o aleatoria de sitios a partir de la lista de todos los miembros
identificados de una comunidad regulada. A esto se le llama irecuentemente
"Esquema neutral de inspeccion".
2.	La agencia realiza una selection que hace enfasis en un sector especifico
de la comunidad regulada identificada. Esta seleccion se basa generalmente
en el historial de cumplimiento, amenaza potential u otros criterios
claramente determinados.

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3.	La agencia real iza la selection basada en la information recibida por parte
del publico o de otras fuentes extemas corao una information o una queja.
El parecer de la agencia sobre cada uno de los criterios explicados por
escrito y una estrategia publica de monitoreo de cumplimiento, serviran
para que el publico constate que las selecciones se hacen justa y
transparentemente.
4.	En respuesta a emergencias.
PREPARACION ANTES DE LA INSPECCION
"Entre mas duro trabajo, mas suerte tengo"
Por: Frances Ellen Smith
Preparativos fuera del sitio: La preparation minuciosa es la clave de una
inspection exitosa. La siguiente es una discusion de los preparativos para
una inspection tipica.
BUSQUEDA DE DATOS HISTORICOS Y COM AG IOS
Usted debe conocer todo lo que este disponible sobre
la empresa: su historia, sus procesos y sus problemas
potentiates. Algunos de estos conocimientos pueden
provenir del mismo personal de la agencia. Busque
otros inspectores que tengan experiencia con esa
empresa. Las fuentes de informacion son ilimitadas
que a veces incluyen: permisos, casos en litigio,
acuerdos negociados con la agencia, bases de datos,
datos de licencias del negocio, registros de propiedad
e informacion de otras agencias.
Pueden existir agencias locales, estatales o federales
que tengan informacion y que sea necesario que esten
involucradas en la planificacion de la inspection. Estas agencias much as veces
tienen responsabilidades paralelas o que se traslapan. Si usted no informa de la
inspection a alguno de estos entes con competencia territorial sobre la empresa,
pueden haber serias repercusiones para usted, su agencia o la empresa. Puede
que el administrador de la empresa experimente ansiedad cuando usted se presente
y la empresa este acostumbrada a ver a otro inspector o agencia. La situation
puede agravarse si ese inspector o agencia no sabe nada de su inspection o no la
respalda.
I
Haga que su cadena de mando inmediata se familiarice con los objetivos y la
agenda de su inspection. Los nuevos inspectores a veces se quejan de que hay

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poco apoyo en la supervision de su trabajo en el campo. Esto se debe a que los
supervisores no fueron debidamente informados y preparados antes de que el
inspector fuera al campo.
Debe estar dentro de los planes del inspector, el tomar la decision de si va hacer
la notificacion a la empresa sobre su intencion de inspeccionar las instalaciones. Si
usted cree que debe dar notificacion previa de la inspeccion a la empresa, trate de
dar la menor advertencia posible. Las transgresiones mayores no son facilmente
cubiertas en tan poco tiempo, pero si las pequenas
violaciones que pueden tener consecuencias mayores si
no son detectadas. Las violaciones tecnicas que involucran
documentation y control de procesos dejan un rastro
documental. Pero el vertido ilegal domestico y muchas
operaciones diarias pueden necesitar solo minutos para
desaparecer.
Tenia de discusion:
iQue se paede ganar o perder con una inspeccion
anunciada en lugar de una sin anunciar? iComo se
relaciona esto con su obligacion de monitorear en forma precisa el
ciimplimiento diario de las instalaciones? Puede comenzar preguntando a
su grupo de discusion lo siguiente: iQuien gana mas con las inspecciones
anunciadas, los iransgresores de la ley o quienes generalmente cumplen?
PREPARE SU ARSENAL PARA LA ACCION
Empaque su camara y llene todo el papeleo necesario antes de ingresar al lugar de
inspeccion. Puede ser frustrante cuando tiene que hacerlo todo en carrera, frente
a un administrador de planta impaciente, y que acaba de desatender un problema
critico solo para lidiar con usted. Intercambiar taijetas de presentacion es una
buena forma de presentarse y de obtener information acerca del sitio, sin largos y
redundantes interrogatorios. En todo caso, recuerde que su taijeta de presentacion
no es su identification oficial. Puede anotar algunos recordatorios en su bitacora
para asegurarse de cubrir temas especiales o inspeccionar una operation de
particular importancia. Las libretas de papeles adhesivos suelen recomendarse
para ello. Estos papeles con pequenos recordatorios, pueden pegarse en su
cuaderno y removerse facilmente cada vez que complete una tarea. Se pueden
usar para marcar documentos que usted quiere copiar. Tambien se pueden colocan
sobre las fotografias para ayudarlo a identificar cosas luego.
PLANIFICANDO PARA EL MUESTREO
^Ha planeado usted tomar muestras? ^Esta preparado para tomar muestras si
descubre un incidente inesperado? 6Tiene un plan de muestreo? ^Ha notificado al

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laboratorio de sus intenciones? A los laboratories no les gustan las solicitudes
imprevistas de alta prioridad que interfieran con su trabajo regular. Mas adelante
en este manual se describe el muestreo con mas detalles.
RECONOCIMIENTO PREVIO
Este es un paso preliminar importante aunque muchas veces pasado por alto.
Conduzca cerca de la empresa y espiela antes de hacer el intento de ingresar.
Puede que quiera tomarse una tasa de cafe en la cafeteria local y considerar las
posibilidades de ajustar los detalles de su inspeccion. Use el tiempo para revisar
sus instrumentos y sus listas. Las instalaciones nunca son lo que listed anticipo en
la oficina. Use este tiempo para adaptarse a cualquier contingencia no prevista.
Tome en cuenta la distribution del sitio, los aspectos de
seguridad, los lugares y operaciones que quiera incluir
en su inspeccion y decida si existe algo que este
ocurriendo en ese momento que usted quiera
inspeccionar inmediatamente.
Un reconocimiento por un largo periodo de tiempo se
llama vigilancia. Revisemos algunos de los aspectos
legates de la vigilancia. La mayoria acepta la doctrina de
"simple vista". En terminos generales, esto significa que
mientras usted tenga legitimacion o autorizacion para estar en donde hace la
observacion, no puede haber ninguna queja por parte de quien esta siendo
observado. De manera que incluso puede usar asistencia telescopica para observar
las instalaciones desde un camino publico o desde cualquier propiedad en que
tenga permiso para estar. Existe jurisprudencia en el sentido de que incluso se
pueden sobrevolar las instalaciones y utilizar equipo de alto poder para realizar las
observaciones. Existe otra aplicacion para la "doctrina de la simple vista" con la
que usted debe estar familiarizado. Digamos que se le dio permiso para ingresar a
las instalaciones para realizar una inspeccion de cumplimiento. En determinado
momento usted hace una observacion sobre una posible violation pero la empresa
decide dc repente que usted debe irse. Usted debe tomar nota mental de todo lo
que vio antes de que se le pidiera salir, asi como de todo lo que vio mientras salia.
Toda esta information sera admisible como evidencia potencial porque usted tenia
"legitimacion" para estar donde hizo la observacion.
Hagamos una rapida revision de los pasos vistos hasta ahora: la empresa fue
seleccionada usando uno de los cuatro criterios y usted fue asignado para realizar
una inspeccion de cumplimiento. Usted ya reviso toda la information disponible y
contacto a todos los que cree que deben conocer sus actividades. Todos los
requisites administrativos han sido cumplidos y su supervisor sabe hacia donde
va, lo que planea hacer y cualquier indication en caso de que necesite su ayuda
mientras este en el campo. Si planea tomar muestras, ya contacto al laboratorio y

-------
realizo todos los arreglos con este. Usted ya tiene un plan de muestreo pegado a
su plan general. Su "equipo de inspeccion" tiene todos los documentos necesarios,
notificaciones y sus credenciales. Ya encontro el camino a las instalaciones y realizo
un reconocimiento. Ya esta listo para ingresar.
INGRESO A INSTALACIONES
Esta unidad ofrecera informacion practica sobre las bases legales para entrar a
instalaciones a realizar una inspeccion, requisitos que el inspector debe cumplir
para solicitar permiso de ingreso a dichas instalaciones, como puede un inspector
determinar si se le ha negado el ingreso y metodos para prevenir la negativa de
ingreso.
La autor idad legal para ingresar a instalaciones
o a propiedad privada para realizar una
inspeccion, esta contenida en la ley. Esto no
significa que un inspector es libre de ingresar en
cualquier momento o a cualquier lugar que le
plazca. En los Estados Unidos el permiso para
ingresar a instalaciones o a propiedad privada solo
puede ser otorgado por el propietario /
administrador o por una corte de derecho. La ley
otorga la autoridad al representante de la agenda
o agente de la administracion. La agenda entonces tiene la obligacion de identificar
al inspector como su agente oficial irente a la persona encargada, a traves de la
muestra de sus credenciales oficiales. El inspector tambien esta obligado a citar la
autoridad legal o estatutaria para ingresar a instalaciones, el nombre de la agencia
que representa y el aleance de las actividades. Sin esta introduccion inicial el
inspector debe esperar que el ingreso le sea denegado. La instalacion puede alegar
allanamiento ilegal si no se sigue este proceso.
En general, las instalaciones permiten que los inspectores entren. Si el acceso es
denegado, el inspector debe contactar al abogado de la agencia y este ayudara a
conseguir la orden. Ademas, si usted encuentra hostilidad o comportamiento
peligroso, vayase inmediatamente; su seguridad esla primero.
A traves de los anos, una considerable cantidad de jurisprudencia ha sido generada
sobre el alcance y condiciones del ingreso autorizado y la proteccion de los derechos
individuates a la privacidad. En terminos muy amplios, las cortes han mantenido
repetidamente que existe una autoridad estatutaria para ingresar a instalaciones
con el proposito de realizar inspecciones de cumplimiento. Sin embargo, bajo
ninguna circunstancia podra el inspector asutnir autoridad sin un completo
conocimiento de la ley y un apego a los procedimientos requeridos. Si la empresa
deniega el ingreso a un inspector, la corte (juez o magistrado) con la respectiva
v-
FIRST!

-------
jurisdiccion puede disponer el ingreso del inspector para obtener la informacion,
objetos o documentos a traves de la ejecucion de una "orden". El inspector estara
entonces estrictamente limitado a las tareas identificadas en esa orden.
En los Estados Unidos, existen dos tipos de ordenes que un inspector puede
buscar. Estas pueden ser para un procedimiento civil administrative o para uno
criminal. Existen dos bases para una orden civil administrativa: (1) Una causa
razonable para creer que la trasgresion ha oeurrido, esta ocurriendo o esta a
punto de ocurrir en las instalaciones o (2) La instalacion ha sido seleccionada por
un plan administrativo preexistente. Una expectativa razonable de denegacion
de ingreso puede agregar peso a tal solicitud. Las ordenes criminales son otorgadas
por "causa probable" de que un delito foe o esta a punto de cometerse.
En Centroamerica, existen diversos reglamentos
sobre el ingreso a instalaciones por parte de los
inspectores, y estas se van a cumplir respetando
la normativa de cada pais. En algunos de ellos, los
inspectores de salud, de arabiente o de agricultura
y ganaderia, estan autorizados para ingresar a las
instalaciones sin necesidad de una orden judicial.
Aparte de la autoridad para ingresar a
instalaciones, la mejor forma de lograr el ingreso
es a traves del procedimiento apropiado y la
aplicacion de la "diligencia debida" por parte del inspector.
Tenia de discusion:
£ Por que son tan importantes el procedimiento y la actitud apropiadas?
Comportese con los otros como espera que se comporten con usted. Esto es
especialmente aplicable al ingreso a instalaciones y debe reflejarse en su
conducta y en la forma en que realiza la inspeccion. £ Como le gustaria que
lo inspeccionaran si ustedoperara las instalaciones? £Como reaccionaria a
la arrogancia o al comportamiento amenazante? £ Que interpretaria como
comportamiento amenazante? Jntercambiar tarjetas es una buena forma de
presentarse y de obtener informacion sobre sits contactos en el sitio sin acudir
a un largo y redundante interrogatorio. En todo caso, recuerde que una tarjeta
de identificacion no es tu identificacion oficial. Solo las credenciales
demuestran apropiadamente su identidad oficial. £Como se sentiria si los
inspectores no se identificaran apropiadamente o no explicaran elproposito
y alcances de su visita? £No le gustaria saber cual es la autoridad que tienen
para realizar la inspeccion e interrumpir su trabajo? /'Le gustaria que este
extrano vagara por sus instalaciones sin notificarlo a usted o a quien usted
puso a cargo? Existen muchas razones legitimaspor las que el administrador
de las instalaciones pueda no quererlo en ese sitio hasta que entienda
completamente su proposito y su autoridad. El espionaje industrial es un
asunto serio alrededor del mundo. Muchas industrias compiten tenazmente

-------
por la ventaja en el mercado o por algunos procesos secretos que puedan
darles una ventaja competitiva. Las industrias altamente tecnificadas son
especialmente sensibles.
(;Que es la denegacion de ingreso?
Requisitos de ingreso:
1.	c;Bntr6 usted por la puerta principal o area de
recepcion?
2.	Localize) a la persona a cargo apenas llego?
3.	t,Se identified (credenciales) con la persona a
cargo?
4.	^Explico las bases legales de su inspeccion?
5.	^Visito las instalaciones a una hora razonable? (Ej. : horas laborales
normales, horas de operacion o bien horas en que los aspectos de
cumpliiniento son mejor observados)
6.	/Explico los alcances de su inspeccion?
7.	En lo aplicable, 6prescnto los documentos escritos necesarios?
Solo hasta que usted cumpla con estos siete requisitos con una actitud amistosa,
paciente y profesional, puede entonces tomar la determination de que el ingreso
le ha sido denegado.
NOTA: "El consentimiento expreso no es necesario, la ausencia de
denegatoria expresa de ingreso constituye consentimiento para proceder. "
i,Como decide si existe denegacion de ingreso?
1) iSe le nego el consentimiento en la entrada? (El consentimiento es
la renuncia intencional al derecho a la privacidad, que no sea resultado de
temor, ignorancia o engano.) Esta es la razon por la que su actitud e
identificacion con la persona a cargo son importantes.
A usted se le ha denegado el ingreso cuando la persona a cargo de la instalacion
dice que este ha sido denegado. Tambien es denegado el ingreso cuando la industria
pone condiciones a sus actividades que le impiden llevar a cabo o documentar en
fonna apropiada su inspeccion. Sin embargo, usted debe completar todos los
siguientes requisitos antes de tomar esa decision.

-------
2)	iSe enfrento con retrasos irracionales? El inspector es el unico que
puede determinar que es un retraso no razonable. Por lo tanto, es
responsabilidad del inspector comunicarlo a la persona a cargo (Ej.: "He
estado esperando 45 minutos. Mi tiempo y recursos son limitados y solo
puedo esperar otra media hora. Si no puedo comenzar para entonces,
tendre que considerarlo como una negativa de ingreso"). Durante este
tiempo el inspector puede llamar a su oficina para instrucciones o para
solicitar asistencia si la obtencion de una "orden" parece lo apropiado.
3)	^Impuso la empresa condiciones irracionales, como no permitir la
toma de fotografias o la toma de muestras? A veces las condiciones
son impuestas posteriormente y comprometen su capacidad de investigar,
documentar o eompletar su inspection, El inspector puede ajustarse a
algunas limitaciones pero otras pueden ser muy restrictivas. Solo el
inspector puede hacer tal determination.
4)	<,Fue su seguridad deliberadamente amenazada en alguna forma?
Ello incluye amenazas verbales o sugerencias de que le puede ocurrir un
dano no accidental (El no eliminar una amenaza como negarse a asegurar
un perro guardian, es un ejemplo de denegacion de ingreso). Una vez
mas, solo el inspector es capaz de determinar si su seguridad ha sido
amenazada.
^Que hacer si se le ha negado el ingreso?
Intentelo de nuevo. Explique su position cuidadosamente, cortesmente. No permita
que el comportamiento de ellos o sus reacciones emocionales le impidan ser justo
y profesional. Debe siempre inantener su compostura. Si la denegatoria es clara y
no negociable, abandone el lugar inmediatamente y ajuste su plan de action. Puede
buscar autoridad legal para recobrar el control de la situation. A1 mismo tiempo
debe hacer observaciones de areas publicas, tales como calles e investigar los
terrenos de la empresa desde afuera.
Negativa Anticipada
Si tiene usted alguna razon para creer que el establecimiento le negara el acceso,
basado en experiencias previas, usted debe considerar la posibilidad de obtener
una orden antes de su visita. Esto es especialmente util en casos donde un
establecimiento ha negado acceso en el pasado o en el caso de que usted necesite
responder a una violation sin retraso.
Los cuatro mandamientos de la conducta del inspector (en orden):
Sea amable. Si eso falla al menos...

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Sea agradable. Si eso falla al menos...
Sea justo. Si eso falla...
Organicese y busque control objetivo.
El punto aqui es que, sin importar el comportamiento con que se enfrente, usted
siempre debe ser "justo" cuando desempene sus fiinciones. Cuando sienta que ya
no puede ser objetivamente justo, retirese, organicese y trate de nuevo cuando
tenga el apoyo y herramientas para asegurar el trato justo. Esta es su obligacion
minima para con la agencia y el publico que sirve.
USTED REPRESENTA AL GOBDERNO para la empresa. Cuando la empresa
ha puesto numerosos obstaculos a la investigacion, puede ser gratificante descubrir
un problema de cumplimiento importante o complicado. A pesar de ello, usted no
debe expresar entusiasmo por la desgracia ajena. Usted es un profesional que
representa el gran poder y autoridad del gobierno. Use esa autoridad con un
comportamiento justo, amistoso, paciente y profesional.
LA REUNION INTRODUCTORIA
Si ellos saben lo que usted quiere, usted sabra lo
que eilos tieneu
La reunion introductoria es su oportunidad para
permitirles saber quien es usted y que planea hacer.
Muestre sus credenciales oficiales e intercambie taijetas
de presentacion. La char!a introductoria es una
oportunidad para explicar en forma completa los
alcances de sus actividades. Otro objetivo es descubrir
quien es el responsable de las operaciones que usted trata de investigar. La
persona a cargo puede preferir delegar en una persona con conocimientos mas
especial izados para que lo asista.
La reunion introductoria es una oportunidad para saber mas acerca de la operacion
de las instalaciones, la distribution de laplanta, la estructura de manejo, los procesos
de la planta, la seguridad de la planta y otra information relevante para su visita.
Permita al administrador saber cuanto cree que va a durar la investigacion de
forma tal que el pueda asistirlo con la minima interruption de sus actividades
regulares.
Informese sobre los aspectos de seguridad y las politicas de la planta. Usted ya
debe haber tenido la capacitacion necesaria sobre seguridad de como para manejar
una investigacion en esas instalaciones. En la reunion introductoria usted puede

-------
enterarse de cuales equipos de proteccion personal especificos (EPP) necesitara.
Pregunte si la planta tiene un procedimiento de evacuacion y cual senal se da en
caso de emergencia, Un representante de las instalaciones que este familiarizado
con los procedimientos de seguridad debera acompanarlo durante la inspection.
NOTA: Si su reconocimiento revel a un aspecto urgente en el campo, olvide
la proxima parte de la conferencia introductoria y vaya a ese sitio
inmediatamente. Una vez que el inspector ha anunciado su presencia, las
operaciones ilegales tienden a cesar. Existen pros y contras que usted
debe considerar si escoge esta opcion. Tendra menos oportunidades de
obtener information sobre la operation de los procesos de la planta, su
distribucion y sobre todo acerca de los aspectos de seguridad. Tenga
cuidado.
Consiga un diagrama de los procesos de la empresa y el mapa mas complete y
actual disponible. Esto le asegurara que no se brincara nada en su recorrido por
las instalaciones y le ayudara a anotar las ubicaciones precisas en las que va a
hacer observaciones importantes.
Una breve explication de los metodos que usara para documentar la inspeecion,
evitara problemas luego. Estos metodos generalmente incluyen: copia de registros,
dibujo de diagramas, toma de muestras, hablar con los empleados, toma de notas
en papel o uso una grabadora y toma de fotografias o video. Si a la empresa le
preocupan los metodos de documentacion, trate de negociar otro metodo
substitute, pero no comprometa su capacidad para documentar en forma completa
precisa y bajo sus condiciones. El impedimento para usar estos instrumentos
aceptados de documentacion, puede considerarse como una denegatoria de
ingreso si no se puede negociar otra alternative ldentifique los registros que quiera
revisar y discuta como puede obtener copias de esos registros. Determine si quiere
revisar los registros antes o despues de la visita de campo.
Explique como planea documentar su inspeecion: mediante la copia de registros,
dibujando diagramas, tomando muestras, hablando con los empleados, tomando
notas en papel o usando una grabadora y tomando fotografias o video. Es
importante para la administration de las instalaciones entender que esas medidas
son rutinarias y necesarias.
Sugerencia de comportamiento: Cortes no significa timido
"La gente tiende a allanar el camino de aquellos que saben hacia donde van."
Por W. Benton Smith
Si en las instalaciones aun tienen dudas sobre los metodos de documentacion,
trate de negociar otro metodo substitute pero no deje de documentar en forma
completa, acuciosa y bajo sus condiciones.

-------
Consejos utiles: Cuando en las instalaciones le solicitanno tomar fotos, expliqueles
que tomara mucho mas tiempo tomar medidas exactas y realizar diagramas o
dibujos precisos que tomar fotografias. Ellos generalmente preferiran que la
inspeccion se termine rapidamente y reconsideren dejarlo tomar fotografias, Puede
que ellos tengan preocupaciones especificas sobre fotografias las cuales usted
puede acomodar y aun tomar fotos.
Si piensa que se requerira un muestreo, pregunte al representante de las instalaciones
si ellos desean dividir las muestras o tomar muestras duplicadas. Puede que la ley
requiera que usted ofrezca a los representantes de las instalaciones muestras
divididas o duplicadas. Generalmente la industria proporcionara sus
propios contenedores de muestras. Si la industria no es capaz o no
desea proporcionar sus propios contenedores de muestras, usted
debera proveer contenedores para ellos de forma tal que pueda
proceder con el muestreo.
Si la industria comienza a poner demasiadas condiciones de forma
que usted sienta comprometida su capacidad de investigar o
documentar pienamente, y si no ha sido exitoso en la negotiation
de un compromiso satisfactorio, documente las condiciones y sus
esfuerzos para negociar una solution. Esta information sera
necesaria si se solicita una orden. Debe decirle a la instalacion que
sus condiciones han imposibilitado completar la inspeccion.
Inmediatamente vaya a un local privado y contacte la agencia para
informar a la oficina apropiada sobre el rechazo. Esto no significa inexperiencia o
falta de habilidad de su parte, tanto como se establece una base para que la
agencia ejecute mas opciones legales. Hay poco que ganar y mucho que perder si
usted persona]mente hace un debate de asuntos legales de las entradas autorizadas
con la instalacion o el abogado de la misma.
"Si existe peligro o duda, reti'rese inmediatamente y busque el consejo de la agencia"
Hay muy poco que ganar y mucho que perder si discute su autoridad para realizar
una inspeccion con el personal o el consejero especializado de la empresa. Deje
esa tarea a los abogados de su agencia.
La clave para obtener el ingreso es adoptar una conducta que sea cordial, directa,
asertiva y profesional. Pero ^que es ser profesional? Significa que dentro de las
limitaciones de la ley, las politicas, el adiestramiento y la guia, usted adapte su
conducta a la situation de forma tal que le sea mas probable obtener el resultado
deseado. Este es un estandar alto y muchas veces ambiguo. Es generalmente
mejor cometer un error siendo cauteloso. La perception es usualmente peor que
la realidad cuando se trata de comportamiento. Tambien recuerde que el
establecimiento no solo lo ve a usted, pero tambien toda la agencia y el gobierno
que usted representa.

-------
INVESTIGACION DE CAMPO
^Como investigar los aspectos operacionales de una empresa? Los dos metodos
mas comunes son el paseo por las instalaciones y la investigation basada en los
procesos. En sitios muy extensos cada metodo es precedido de una caminata
corta o vistazo para orientar al inspector en los puntos de interes y las distintas
operaciones. Tome notas y demarque en su mapa los lugares a los que quiere
regresar e investigar en mayor detalle.
LA CAMINATA
Es un recorrido sistematico dirigido por el inspector, por las instalaciones. La
ruta debe estahlecer con criterios geograficos incluyendo lineas de procesos,
comentes de desecho, areas de monitoreo, areas de manejo de materiales, o
cualquier otro parametro que el inspector considere importante. Usted debe
trazar su ruta en el mapa del sitio para asegurar que areas importantes no sean
pasadas por alto.
LA INVESTIGACION BASADA EN LOS PROCESOS
La mayoria de los procesos pueden dividirse en partes similares. La materia prima
y la energia se introducen al proceso. Algo ocurre durante el proceso que origina
un producto, libera energia y produce subproductos y desechos. Para cada una
de estas fases hay general men te alguna forma de monitorear que esta ocurriendo.
Tambien existen areas de manejo y recolecta de material.
Marque su ruta en el mapa del lugar a medida que completa
sus observaciones en cada area.
A medida que visite las instalaciones tome notas, fotografie,
realice entrevistas, haga diagramas y tome muestras.
Registre cada sitio o evento con mas de un metodo de
documentation y recordando que la redundancia es
importante para cada aspecto critico de cumplimiento.
ft
Sea consciente de la dinamica psicologica que a veces se presenta durante el
proceso de documentation. A medida que usted aumenta el enfasis en la
documentation el personal de la empresa rapidamente se dara cuenta de que esta
preocupado por algo. Cuidese de no parecer un depredador implacable pasando
de una violation a otra. Trate de mantener un ritmo y un comportamiento metodico,
durante la inspection de manera que no enfatice aspectos que puedan ser de
responsabilidad potencial para la empresa. Si usted no se cuida de este fenomeno,
correra el riesgo de provocar paranoia en la empresa y un comportamiento
impredecible. En todo caso tambien es importante contar con la presencia del
personal para confirmar aspectos criticos de sus observaciones.

-------
Algunos ejemplos en que las respuestas son criticas para las observaciones del
inspector son:
Q: "^Donde estamos?"
R. "El lado norte de la planta de burbujeo"
Q: "Parece que la tuberia tiene una fuga"
R. "De hecho es una valvula de nivelacion de presiones y es solo vapor"
Q: "^Puede usted ver algun rotulo en alguna parte?"
R. "Hay uno en el lado de atras, por la pared"
Q:	hay dentro de ese contenedor humeante?"
R "Tetraetilo mortal, CQRRA!!!!"
LA ENTRE VISTA
"Una entrevista es una conversation con un proposito."
La entrevista es una de las herramientas mas utiles del inspector para reunir
information. Puede ser un simple intercambio de information o una completa,
pormenorizada y planificada serie de interrogatorios. Las tecnicas de entrevistas
han sido mejoradas durante siglos pero los flindamentos permanecen. A continuation
se resumen los procedimientos y consideraciones basicas de una entrevista tipica.
Consideraciones iniciales:
Revise la informacion de apoyo; organice el tipo de informacion que esta buscando;
planee las preguntas que va a realizar y como las va a realizar; establezca la hora
y el lugar de la entrevista; y asegurese de la seguridad y comodidad del sujeto
durante la entrevista.
Presentation e identification:
Presentese y diga el motivo de la entrevista. Esto es esencial para establecer una
confiada y honesta empatia con el sujeto. A1 mismo tiempo, debe dejar a los
sujetos identificarse y obtener toda la informacion personal necesaria.

-------
Establezca una empatfa:
Sea abierto y amistoso. Cuando comience la entrevista sonria, estreche manos,
presentese y brevemente explique por C[ue esta realizando la entrevista. Explique
el tipo de informacion que quiere obtener. Determine el estado de animo y gane la
confianza del sujeto en que usted esta interesado por encontrar la verdad. Explique
que esta realizando una inspeccion de cumplimiento (o que listed quiere entender
un evento o proceso, etc.) y que usted valora y respeta lo que el sujeto pueda
tener para ofrecer. La forma en que hace una pregunta es muchas veces mas
importante que la pregunta misma. Por lo tanto, es importante planear su linea de
interrogatorio, hacer que el sujeto este tan comodo como sea posible y escuchar
atentamente sus respuestas.
"Nunca tendra una segunda oportunidad para causar una primera impresion"
Tecnica: Y AHORA <,COMO PREGUNTAR?:
"Pongase comodo, trate de recordar y digame..
•	Quien
Que
•	Donde
Por que
•	Cuando
•	Como
No existen h'mites para las tecnicas que usted puede emplear al
interrogar a un sujeto: Debe adaptarse al ambiente, circunstancias
y personalidades involucradas. Puede utilizar la llamada "narrativa
libre" y simplemente pedirle al sujeto que le diga lo que sabe y
luego sentarse y escuchar con solo comentarios o preguntas
ocasionales para completar informacion vital a medida que vaya
siendo revelada. El metodo mas comun para realizar una entrevista
es dirigir el dialogo con una serie de preguntas bien planificadas,
que a veces van desde informacion general hasta preguntas sobre
detalles especificos.
Las siguientes son algunas recomendaciones que debe tomar en
cuenta cuando realice una entrevista:

-------
•	Planifique su entrevista. ^Que quiere obtener de este sujeto? ^Cuales
seran los temas mas importantes sobre los que preguntara y en que or-
den?
•	Evite preguntas que pueden ser respondidas con un simple si o no.
Mantenga sus preguntas claras y descomplicadas, haciendo una pregunta
a la vez y evitando preguntas compuestas.
•	Mantenga el control pero hagalo sutilmente.
Haga preguntas de confirmacion para verificar las alirmaciones Q,Por que
dice eso? <<,C6mo sabe eso?).
Repita o replantee la informacion para obtener nueva informacion y para
verificar que tiene la informacion precisa y completa.
•	Evalue si las respuestas son completas y confiables. Si siente que el sujeto
esta evadiendo la respuesta, puede que necesite retomar el tema desde
una nueva direccion o trabajar mas la empatfa con el sujeto.
Comience por anotar el nombre del sujeto, posicion, deberes de trabajo,
y otra informacion personal.
•	Escuche cuidadosamente. Esto permite lograr muchas cosas. Escuchar
permite mantener la empatia. Nadie quiere hablar abiertamente con al-
guien que no esta poniendo atencion. Escuchar atentamente asegura que
usted no va a perder informacion y le permitira usar la informacion para ir
ajustando sus preguntas y mantener el control.
•	Use simples confirmaciones y pausas para motivar al sujeto a continuar su
narrativa. Es un fenomeno social que la gente se sienta motivada a llenar
los espacios vacios en las conversaciones cuando hay periodos de silencio.
Es muy util a veces util simplemente confirmar lo que ya han dicho y
esperar por mas informacion. Deje que el silencio se alargue y mire al
sujeto corno si estuviera esperando mas informacion. "Ah jah". Seguida
por un silencio. O bien "si <,y entonces que?" Seguida por silencio,
generalmente motivara al sujeto a llenar el silencio con mas informacion.
Evite comentarios negativos o acusadores.
•	Evite mostrarse todopoderoso o utilizar palabras autoritarias. La intimi-
dacion es ocasionalmente un metodo usado cuando el sujeto esta siendo
interrogado (una entrevista en contra de la voluntad del sujeto) para dar
informacion que no quiere revelar. Por tanto, el interrogatorio intimidante
es mas aplicable a situaciones de custodia criminal.
Muestre preocupacion por la comodidad y la situacion del sujeto. Enfati-
ce que comprende la dificultad que el sujeto pueda tener para revelar la
informacion, pero que la informacion probablemente sera revelada por
otros medios y que sera mucho mas valioso el escuchar la verdad de
boca del sujeto.

-------
•	Comience con ternas no amenazantes como informacion general de so-
porte. Por ejemplo: "^Que hace usted aqui en Desechos Acme? Ah, en-
tonces usted sabe como son manejados los desechos en la planta, yio es
cierto? De aqui puede proceder a hacer preguntas mas especificas y el
sujeto sabra que usted sabe que el tiene el conocimiento.
•	Estas son palabras clave para tomar en cuenta a I manifestar su
profesionalismo en la realizacion de una entrevista: simpatia, atencion,
paciencia, acuciosidad y especialmente justicia,
•	Concluya su entrevistaresumiendo y verificando la informacion importante
que usted anoto. Pida y provea oportunidades para informacion adicional
y/o aclaraciones. A! cerrar su entrevista, manifieste su apreciacion por el
tiempo y esfuerzo y restablezca la empatia. Proporcioneles una forma de
contactarlo si recuerdan algo mas o desean aportar mas informacion. Trate
de finalizar la entrevista con la confianza en su integridad intacta. Puede
que se reunan de nuevo.
Sorpresivamente, el error mas comun al documentar una entrevista es fallar al
anotar la informacion mas importante. Como minima, esta informacion debe ser
registrada:
•	
-------
Las siguientes preguntas indagan sobre la misma information pero van a estimular
al sujeto para pro veer mas informacion:
"^Cuales quimicos maneja?"
"«<,Sabe si existe algo enterrado en la propiedad?"
"JDonde mantiene los registros de	?"
"(;,T'iene usted un plan de prevention, control y medidas para derrames de petroleo?
Las ultimas dos preguntas requieren de seguimiento. Usted debe verificar las
afirmaciones importantes hechas por el personal de las instalaciones. Una
declaration de que algo existe no es lo mismo que verificarlo con la vista o con
mediciones.
Cuando caliarse y escuchar.
La experiencia ensena cuando entretener al sujeto con detalles y cuando dejarlo
que continue. Hay unas cuantas guias clave para recordar cuando entreviste a
alguien por primera vez. Ellas son:
•	Planifique sus objetivos y la secuencia de preguntas por adelantado.
Establezca una empatia (sea amistoso, atento y concentrado), es un asun-
to de experiencia.
•	No haga enfasis en su toma de apuntes.
De a la gente tiempo para contestar y escuchar.
•	No haga promesas de confidencialidad o protection que no pueda man-
tener.
Trate de tener privacidad en la entrevista.
•	Obtenga el nombre, posicion y como puede ponerse en contacto con el
sujeto en el futuro.
•	De su nombre, posicion y como puede el sujeto ponerse en contacto con
usted en el futuro.
•	Los terminos de aplicacion y cumplimiento no deben ser mencionados.
Enfatice el que usted solo trata de obtener la verdad.
Evite las preguntas sugestivas.
•	Evite las negaciones dobles y otras frases complejas.
Evite los temas multiples en sus preguntas.
-------
A continuation, una linea de interrogatorio que va de lo general a lo particular:
P: "^Para quien trabaja?"
R: "Contaminadores Acme."
P: "|Hace cuanto trabaja para ellos?"
R: "Aproximadamente seis anos."
P: "^Y que hace ahi?"
R: "Yo abro los seguros de los barriles de la corporation Mega Quimica.
Luego los vatio."
P: "Luego de que vacia los barriles, ^que hace con el contenido?"
R: "Lo paso a un camion cisterna."
P: "^Y entonces que pasa?"
R: "El camion se lo llevan al relleno."
P: "^Cual relleno es ese?"
R: "Mas que todo al relleno del condado."
P: "Y i A algun otro lugar?"
R: "Al viejo tajo cerca de la torre de agua."
P: "^.Que hay en esos barriles?"
R: "Generalmente solventes como tricloruro que la Mega Corporation recoge
de las imprentas."
P: "<,Hay etiquetas en los barriles?"
R: "Algunas veces "
P: "^Ah ja?" (Nota; A veces una simple afirmacion seguida de un silencio,
estimula al sujeto a ofrecer mas information de lo que lo haria otra pre-
gunta.)
-------
R: 'Tienen etiquetas de Desechos Peligrosos del Departamento de Traas-
portes y a veces tienen etiquetas de la com pan fa que dicen cual es el
contenido y como deshacerse de el."
EVIDENCIA—Teoria y practica
El inspector debe prepararse y realizar sus investigaciones en forma tan completa,
que el caso se sostendra exitosamente en una corte de derecho. Es diflcil o imposible
corregir errores y grandes omisiones hechas en el campo cuando usted regresa a
su oficina. Es entonces, responsabilidad del inspector, entender que se requiere
para establecer evidencia creible en una corte de derecho.
El inspector debe fijar su mente en que cada inspection va a ir a los tribunales.
Debe anticipar los argumentos de la defensa y proporcionar evidencia solida contra
esos argumentos antes de que sean presentados en los tribunales.
iQUE ES LA EVIDENCIA?
La evidencia esjustamente la documentacion que satisface
las "Reglas de Evidencia''' paraadmisibilidad en una corte
de derecho. La documentacion es todo lo que proporcione
informacion verificable utilizada para establecer, certificar,
probar, substanciar o dar soporte a una afirmacion. Fotos,
notas, reportes, declaraciones, muestras, diagramas,
modelos y registros, son todos ejemplos de
documentacion.
La evidencia es informacion creible de casi cualquier tipo, que ayude a entender la
verdad sobre un asunto cuestionado. Antes de que la documentacion sea "ingresada
como evidencia" para su uso en la decision de un hecho, debe ser de calidad
verificable y satisfacer las "Reglas de Evidencia" para admisibilidad. Base factica,
autenticidad y relevancia son los tres criterios primaries que forman las piedras
angulares de la informacion confiable. Estas deben ser concebidas como argollas
de una cadena; fallar al satisfacer un solo criterio hara que toda la cadena falle.
Base factica:
Este es el argumento en el que una pieza de informacion lleva a la siguiente
en una secuencia logica. Puede ser concebido como una piramide de informacion
con cada pieza construida a partir de otra. En la siguiente narrativa usted podra
ver como una pieza de informacion se construye a partir de la otra. "Juan Perez
trabaja en la empresa Botadero ACME. Perez opera las valvulas de rebalse del
conducto de descarga. El tres de marzo, Perez se encontraba en su puesto cuando
el senor Jose Soto, administrador de la planta, le ordena que vierta desechos sin
-------
tratamiento en el torrente de drenaje. El cuatro de marzo, el inspector ambiental
toma rauestras del conducto y del torrente de drenaje que indican niveles de
cromo superiores a los h'mites permitidos. La informacion de los procesos de la
planta, revela que el cromo es un material de desecho comunmente encontrado en
las aguas sin tratamiento de la empresa Botadero ACME". Esta base factica de
informacion relacionada es utilizada para demostrar que Botadero ACME fue
responsable de descargar ilegalmente cantidades reguladas de Cromo de desecho.
Autenticidad:
Esto significa que la evidencia debe demostrar ser lo que se dice que es. Por
ejemplo: La muestra tomada del conducto de descarga de Botadero ACME,
<< fue realmente representativa de lo que habia en el conducto? ^Fue el analisis de
las muestras realizado apropiadamente de forma que los resultados muestren
precisamente las concentraciones verdaderas de cromo en el vertido? ^Son estos
documentos precisos? Todas estas son preguntas que se refieren a la autenticidad
del material presentado ante un funcionario, juez o corte, Incluso un cuestionamiento
en el sentido de que la informacion "pudo haber sido comprometida" puede
significar que la misma no sea aceptada como evidencia. La muestra, la calidad de
analisis y muestra, y el procedimiento de cadena de custodia son ejemplos de
practicas que muestran la autenticidad de la informacion.
La evidencia debe ser pertinente al hecho que se discute, de forma que la existencia
del hecho sea mas demostrable o menos demostrable de lo que seria sin esa
evidencia. Piense en ello de esta forma: ^Que tiene que ver esto con lo que estamos
tratando de decidir hoy?
El juez determina la admisibilidad de la evidencia. En la mayoria de las ocasiones
quien revisa el caso hara la determination preliminar de si existe suficiente evidencia
potencial para proceder con el mismo y lograr una sancion. En algunas agencias
esta persona puede ser el inspector. En otras agencias puede existir una oficina
separada de cumplimiento con discretion acusatoria. En todo caso, la decision
final sobre la admisibilidad de evidencias, solo puede ser hecha por el juzgador.
Cada violation tiene una serie de "eleinentos de prueba" requeridos.
Imagine que usted era el inspector en el caso hipotetico de Botadero ACME
discutido arriba. ^Cual era la violation que usted trataba de demostrar? Botadero
ACME violo la ley al descargar una concentration ilegal de substantias reguladas.
^Proportion© usted los "elementos de prueba" necesarios para establecer esto
como un hecho? Especificamente, ^Que establece la ley que se requiere?
^Excedieron ellos ese estandar? ^Quien lo hizo? Juan Perez recibio la orden de
Jose Soto, administrador de la planta. ^Estaba Juan Perez en position de hacerlo
-------
cuando ocurrio? ^Establecio usted que el contaminante vino solo de esa fuente?
Para hacer esto usted necesitara establecer que no habia ningun contaminante
antes del punto de vertido y que ocurrio en el punto de vertido. En nuestro ejemplo,
las muestras indican que la substancia regulada estaba en la tuberia y que una
substancia identica se encontro en el drenaje de pluvial (para evento pluvial maximo)
|,Es eso suficiente? Los metodos de muestreo y los protocolos de aseguramiento
de calidad fueron seguidos. El analisis indico que las concentraciones de Cromo
en el drenaje de escorienti a se encontraban por encima de los limites legales.
^Violo ACME la ley? El caso aparenta tener la mayoria de los elementos para
deeidir los hechos del asunto en discusion.
Este caso no habria parecido tan claro si el inspector no hubiese comprendido
claramente la importancia de la informacion que recolecto mientras estaba en el
lugar. En especial como esa informacion podria usarse y luego cuestionarse.
En resumen:
Revisemos como procede una investigation desde
la recoleccion de informacion hasta finalmente
deeidir sobre el cumplimiento en la corte. En el
proceso de investigacion el inspector reune
informacion que debe organizarse y veriflcarse.
Pero no toda la informacion colectada se utilizara
como documentacion para el analisis de
cumplimiento en el informe narrativo. La
documentacion es la informacion relevante de
calidad verificable, por lo que la documentacion
en el informe debe aplicarse a la evaluacion de cumplimiento (elementos de prueba).
Alguna documentacion puede ser necesaria para proporcionar evidencia a una
corte. Solo la evidencia puede usarse en una corte para deeidir un asunto. Los
testigos proporcionan alguna evidencia mediante sus declaraciones juradas pero
el resto provendra de la documentacion con base factica, autentica y relevancia
sobre la violacion por deeidir. Los inspectores pueden fallar en este proceso si
reunen informacion que no es verificable. Tambien pueden fallar en tener buena
documentacion al no reunir documentos que proporcionen los "elementos de
prueba" para cada violacion atribuida. Si el inspector no proporciona suficiente
evidencia potencial el caso no procedera. Los programas de aplicacion y
cumplimiento no iniciaran casos a menos que crean que van a ganar en la corte.
Ya se habra dado cuenta del papel clave que juega el inspector al initio, en la
preparation de un caso de aplicacion y cumplimiento. Tambien podra observar
que el inspector debe eliminar los problemas anticipandolos mientras se eneuentra
en el campo o antes. El inspector debe tener un entendimiento completo de la
diferencia entre la simple informacion y la buena documentacion que pueda luego
necesitar para calificar como evidencia y establecer los "elementos de prueba".
-------
iQue se debe documentar?
La respuesta corta es todo. Es responsabilidad del inspector mantener control de
todas las notas que contribuyan con el reporte de inspection. Los reportes de
inspection deben ser escritos y "cercanos en el tiempo" a la inspeccion para que
la information relevante pueda ser documentada mientras se encuentre fresca en
la memoria del inspector. Entre mas largo sea el tiempo entre la inspeccion y el
reporte, mas grande es la posibilidad de que la memoria del inspector o su
credibilidad lleguen a ser cuestionadas.
"Una institution dispuesta a esconder sus errores, es una institution incapaz
de aprender de ellos."
I Que pasa si listed comedo un error? Puesto que se espera que us ted se
desempehe con el mas alto estdndar de profes ioi tal is mo, los errores pueden
ocurrir y ocurren. Generalmente es posible compensar los errores. La
integridad demanda que usted se haga responsable de sits errores. Si us ted o
cualquier miemhro de su equipo comete o descubre un error, identifiquelo
claramente, evalue los efectos potencial.es en
sus objetivos y si es posible corrija el error en
lugar de encubrirlo. Documente cada paso al
hacer la correccidn. El hecho de que usted
descubriera el error y tratara de corregirlo,
mantiene su integridad. Esto es importante aim
si an error incorregib/e compromete todo el
caso. Es mejor perder un caso que sufrir la
potencicil perdida de su credibilidad o peor aun
de la credibilidad de la agenda. Todos
cometemos errores ocasionalmente. Aprenda de
ellos.
Tema de discusion:
I Que podriapasarsi usted esconde un error o no menciona un error critico?
Sus argumentos deben ser tan practicos como sea posible. He aqui algunas
consideraciones generates. /A quien o a que entidad sirve el gobierno? /Se
corrompe este servicio cuando los errores son encubiertos? /Quien se beneficia
cuando un mal caso va a la corte? / Quienpierde cuando se descubre un mal
caso? iCudles son las probabilidades de que un error significativo pase
inadvertido ?
Existe buena documentation y pobre documentation pero rara vez existe mucha
documentation. Los unicos limites son el tiempo y los recursos. Es mejor
documentar algo desde diferentes angulos que desde uno solo. Tomar una muestra
puede ser bueno, pero tomar una muestra, un registro y una fotografia, es mejor.
Si una pieza de documentation falla, las otras pueden ser suficientes para establecer
-------
los hechos. Usted no debe asumir que una pieza de documentation es conclusiva
por si misma. Un anna humeante no es tan buena como un anna humeante, una
bala, un testigo y una confesion. La cantidad de evidencia es importante, pero
tambien lo es la calidad de la misma.
La cantidad y calidad de documentacion obtenida por el inspector, seran
comparadas con las del acusado. Esto nos lleva al tema de "'mejor evidencia
disponible". En terminos sencillos, una copia no es tan buena como el original.
Una buena copia es aceptable si el original ya no existe. Una buena copia es
mejor que una mala copia, etc. Si un caso va a audiencia o a la corte, sus datos
seran comparados con los de la defensa. No solo se espera que usted haga lo
correcto, se espera que usted haga lo correcto correctamente. Esta es la piedra
angular para el aseguramiento de la calidad y el control de la calidad.
^Cual es la diferencia entre un procedimiento civil administrativo y un
procedimiento criminal?
La responsabilidad en un caso criminal debe ser probada mas alia de una duda
razonable. Todos los casos criminales son juzgados en una corte de derecho. El
juez determina la admisibilidad de la evidencia. Los parametros para la admision
de evidencia en una corte civil son similares a los del procedimiento criminal pero
la intolerancia a los errores potenciales es mucho mas critica en un caso criminal.
En un caso criminal, la libertad del acusado puede estar en juego. Por esta razon
se le dan ciertos derechos al acusado que estan disenados para asegurar la
posibilidad de cuestionar cada aspecto de los argumentos de la acusacion, junto
con el alto estandar para establecer la responsabilidad mas alia de una duda
razonable.
En un procedimiento administrativo civil, la determination de la responsabilidad
puede llevarse a cabo por la agencia o en una corte de derecho. En un caso civil,
la responsabilidad es demostrada por la preponderancia de evidencia. En los
Estados Unidos este es un proceso escalonado. Primero la agencia evalua el
cumplimiento comparandolo con la matriz establecida en la ley y las politicas. Los
casos de menor gravedad pueden culminar con una advertencia de violation o
una fijacion de una pena menor impuesta directamente por la agencia. Si el caso
cumple con estandares de mayor gravedad, puede ser asumido por el procurador
publico (el brazo legal del gobiemo) y automaticamente sera elevado a una corte
de derecho. Tambien el caso puede elevarse a la corte si el acusado se opone y
niega la violation atribuida por la agencia.
El inspector y la agencia haran mejor labor si establecen violaciones con la mas
foerte documentacion posible, de forma que sea admitida como evidencia si existiera
oposicion al caso o si la documentacion se convierte en elemento probatorio (al
contribuir con la prueba precisa) en una corte civil o en un procedimiento criminal.
-------
CLASES DE EVTDENCIA
En terminos amplios la evidencia se divide en dos clases: directa y circunstancial.
La evidencia directa tiende a establecer un hecho sin inferencias o
presunciones, Puede involucrar a un testigo o tomar la forma de una
fotografia, declaration firmada, una pelicula o un registro.
La evidencia circunstancial demuestra un hecho indirectamente al
demostrar otros hechos de los que el primero se puede derivar, inferir o
presumir.
Nota: Usamos ahora el termino "hecho " porque estamos utilizando evidencia
en una corte para determinar hechos. Los hechos no existen legalmente a
menos que sean determinados en una corte basada en la evidencia admisihle.
La evidencia directa o circunstancial puede tomar varias formas:
Prueba Real
La prueba real consiste de objetos tangibles que
pueden ser vistos o sentidos. El operador juridico puede
llegar a una conclusion basada en sus propios sentidos
en lugar de los sentidos de los testigos. La evidencia
real puede ser documental, fisica o cientifica.
1.	La prueba documental es el material escrito que
"habla por si mismo".
2.	La prueba fisica es algo tangible que fue parte
de un evento o suceso.
3.
La prueba cientifica son los analisis basados en
metodos, materiales y medios de medicion cono-
cidos y establecidos. La autenticacion se requiere para establecer la pre-
cision y la exactitud del analisis. El aseguramiento de la calidad y el control
de la calidad son requisites criticos.
Prueba Testimonial
La prueba testimonial es la information que proporcionan testigos en lugar de
objetos, documentos o analisis cientificos. En general, un testigo puede declarer
hasta el limite de sus cinco sentidos y su competencia. Se requiere un juramento o
una afirmacion.
I
A los testigos de cargo o testigos de hechos se les permite testificar unicamente
sobre experiencias percibidas por medio de sus cinco sentidos. Cosas que ellos
-------
escucharon, observaron, olieron, tocaron o probaron. Pueden brindar opiniones
solamente en circunstancias muy limitadas.
El testigo experto o Perito, se utiliza puesto que la persona promedio no es
capaz de emitir un juicio razonable basado en hechos o datos aportados.
Frecuentemente se trata de asuntos altamente complejos o tecnicos, en los que se
requieren profesionales con credenciales. Qtros expertos se utiliza a veces para
objetar las credenciales del primer experto asi como su competencia.
El inspector o investigador por lo general se llama como testigo de hechos a
menos que sea un ingeniero, un quimico o tenga otras credenciales profesionales.
Conviene tener precaution si la agenda desea utilizar un inspector como un testigo
experto, pues ello es poner un enfasis innecesario en la competencia del inspector
y no en la credibilidad de la evidencia presentada a la corte por el inspector.
Prueba Demostrativa
Laprueba demostrativa puede consistir en diagramas, modelos, representaciones
o ilustraciones, utilizadas para ayudar a demostrar un hecho. En algunos casos
puede incluir resumenes de documentos largos o altamente complejos. Se usa
generalmente para apoyar information testimonial y hacerla mas entendible al
operador juridico.
Hechos Publicos y Notorios
Los hechos publicos y notorios : se trata de hechos tan comunmente conocidos
o reconocidos que no requieren de autenticacion. Un ejemplo de esto puede ser
el largo de un metro o el hecho de que el sol se levanta por el este. Se hace una
advertencia aqui: un inspector nunca debe asumir que el operador juridico tiene la
misma education o la misma experiencia que el. Puede que un juez no este
familiarizado con el sistema metrico si fue educado donde los pies y las pulgadas
eran la norma. Un estanon puede contener 55 galones para usted, pero para
alguien que tiene mas experiencia en la industria del aceite contendra 44 galones.
Algunas cosas son siempre subjetivas, como el amor, el odio, la lealtad o los
gustos. Usted puede tener absoluta confianza en que la luz era roja, pero el rojo y
el verde pueden resultar iguales para alguien daltonico. Uno de los grandes errores
que un inspector puede cometer, es asumir que alguien va a percibir algo en la
misma forma que el. Esta es la base para el argumento de que el inspector debe
documentar un objeto o evento mediante tantos metodos diferentes como se lo
permitan el tiempo y los recursos.
;.Cual es la MEJOR evidencia?
Las reglas de la evidencia exigen que la mejor evidencia sea presentada para
determinar los hechos de un caso. 
-------
1.	La regla de la mejor evidencia prohibe la introduction como evidencia
de cualquier prueba secundaria (ejemplo: fotocopias) a menos que se demuestre
que los documentos originates han sido perdidos o destruidos. Cuando el contenido
de un documento escrito es esencial para el caso, el original debera ser reproducido,
si es posible. Las copias identicas certificadas son llaniadas co/ww conformadas.
2.	Autenticacion: Antes de que la informacion sea considerada como tal,
debe ser respaldada con prueba que demuestre que es lo que pretende ser (ejemplo:
una muestra debe contar con pruebas de que proviene de un lugar especifico y de
que no ha sido alterada a proposito o por error).
3.	Cadena de custodial Este es el registro escrito de todos los individuos
que han mantenido control constante sobre la evidencia desde su adquisicion. Sin
un registro completo de la custodia resulta imposible demostrar que la evidencia
no ha sido comprometida y en este caso se considera como no autentica.
Tenia de discusion:
iComo determinei us ted cuando tiene suficiente cantidad y calidad de
documentation para demostrar un hecho? Una sola pieza de evidencia
generalmente no es suficiente para determinar un hecho o para ganar un
caso, Todo el elenco probatorio debe contar una historia que revelard la
verdad en discusion. Los fragmentos individual.es de informacion en esta
historia pueden ser ciertos y exactos, aunque la foto no este suficientemente
detallada como para arribar a una conclusion.
He aqui un ejemplo. Cuatro personas sabiasy estudiadas se colocaron en los
lados norte, este, sur y oeste de la mis ma montaha. Desde su perspectiva
cada uno estudio la montaha en su totalidady registro cada evento y detalle
tan precisamente como le fine humanamente posible. Un panel de expertos
determine) que cada uno habia realizado registros completos y exactos. Los
cuatro observadores intercambiaron sus documentos y se acusaron
mutuamente de mala apreciacion. No fue sino hasta que pusieron todos los
documentos juntos, que se dieron cuenta de que cada uno tenia solo una
parte de lo necesario para describir la verdadera montana. Conclusion:
Nunca hay suficiente documentation o perspectivas desde donde documentar,
para comunicar correctamente la verdad.
FOTOGRAFIAS
Hay cuatro piedras angulares de documentation necesarias
para el buen desarrollo de un caso.
Ya hablamos de la entrevista como una productiva fuente de
informacion. Ahora consideremos otras cuatro formas
primordiales de documentation que comunmente aparecen como evidencia en la
-------
corte. El inspector al final elaborara un escrito narrativo de los aspectos y eventos
de su inspection mediante un informe. Otras tres formas comunes de evidencia
fisica y demostrativa son: muextras, registros y
fotografias. Comencemos con las fotografias.
"Una buena fotografia ahorrar un ano en la corte"
El autor
Una fotografia es una imagen hecha con luz. Esto incluye
procesos como la fotocopia de documentos, filmes, videos
e imagenes digitales. Se sabe que la evidencia fotografica
tiene mas influencia subjetiva en un caso que los datos tecnicos solidos, por su
habilidad para unir cosas y agregar perspectiva. Los chinos una vez dijeron que
una fotografia vale mil palabras. Esta puede haber sido una observation muy
conservadora. La fotografia, aunque pobremente utilizada, es una de las mejores
herramientas en la documentation. Una de las razones de su valor es la facilidad
para ser ingresada como evidencia. ^Como utilizar una fotografia como evidencia?
El operador juridico le pregunta al testigo que estuvo presente cuandose tomo la
fotografia, lo siguiente:
"^Es esta una representation fiel y exacta de lo que usted vio?"
De hecho esta es una prueba bastante subjetiva porque pide una opinion sobre
una "representation". Las personas perciben las cosas en formas diferentes y los
juzgadores reconocen esto. El juzgador permitira los intentos justos y honestos de
las personas para describir lo que vieron e hicieron, incluso si ello difiere de lo
dicho por otras personas presentes en ese momento. Existe una gran tolerancia
para el testigo que dice que la "representation" (por ejemplo una fotografia),
parece evidenciar lo que vio. Algunas fotografias muy malas han sido admitidas
como evidencia porque eran la mejor representation disponible y lo que se mostraba
contribuia al tema probatorio. Pueden presentarse argumentos acerca de la
velocidad del filme, la camara, la luz, los angulos y otras consideraciones, pero la
fundamentacion se resume en un principio: El hecho de que alguien este presente,
indica que la fotografia muestra algo que esa persona vio en un momento y lugar
de importancia critica para el juzgador.
^Cuales son algunos de los problemas mas comunes con las imagenes fotograficas?
1.	Muy pocas fotografias: Los revisores de casos, abogados y operadores
juridicos, no estuvieron ahi cuando la inspection se llevo a cabo, y las
fotografias les ayudan a entender lo que ocurrio.
2.	Fotografias de mala calidad: La information importante no se puede ver
en la fotografia. Una mala fotografia tamhien refleja el profesionalismo y
destreza del inspector.
-------
3.	Imposibilidad de identificar el objeto de interes en la fotografia: ^Que
estaba usted tratando de mostrar? Este es muchas veces el resultado de
lanzar fotos sin pensar en la imagen que esta tratando de capturar. Haga
que sus fotograflas cuenten la historia.
4.	Errores en la custodia del original: Es posible que usted sea acusado
de alterar una imagen. La tecnologia para alterar imagenes ha existido
desde los inicios de la fotografia. La defensa contra estas acusaciones es
mantener el original en custodia controlada, Mantenga un archivo seguro
para los negativos y las imagenes digitales originales. Las imagenes digi-
tales originales deben guardarse y crear un archivo original lo mas pronto
posible luego que se toman las imagenes. Este archivo original debe iden-
tificarse como tal y conservarse seguro y cualesquiera mejoramientos que
se necesite debe solo hacer a una copia. Nunca corrija el original o el
archivo original. De esta forma una imagen siempre podra ser comparada
con su original. Hoy en dia hay muchos documentos e imagenes que se
copian digitalmente y se archivan de esa manera para ahorrar espacio y
prevenir su deterioro por el efecto del tiempo. Cada copia debe ser "cer-
tificada" por un archivista experto para asegurar que es una copia "fiel y
exacta" del original antes de almacenarla.
Todas las fotograflas son manipuladas y nunca son copias verdaderas de la realidad.
Alguien distinto de quien tomo la foto generalmente la procesa y manipula su color
y exposicion, sea manual o automaticamente. Las imagenes digitales tambien se
pueden manipular. En todo caso esta manipulation se hace generalmente para
realzar la imagen de manera que la representacion de la realidad sea mejorada y
no para distorsionarla o alterarla substancialmente. Ello nos Ueva de nuevo a la
pregunta para poder ingresar fotograflas como evidencia. '7,Ls esta una
representacion fiel (no una "copia exacta") de lo que usted vio?" Alguien podria
decir que si lo es, pero otro podria decir que no y aun asi la fotografia podria
considerarse como evidencia si no hay nada mas que la contradiga.
ERRORES COMUNES ACERCA DE LAS FOTOGRAFIAS
1.	Cada fotografia no requiere mucha informacion engorrosa acerca de la
camara, la pelicula, los lentes, la apertura, la velocidad de obturador, el
fotografo y las condiciones climaticas. Esta informacion puede ser bene-
ficiosa, pero generalmente no es critica a menos que las fotograflas vayan
a compararse con las de otros.
2.	La empresa no tiene el derecho de procesar su pelicula. <-,C6mo puede
usted asegurar la autenticidad si un acusado potencial maneja la fotografia
original antes de entrar en su custodia? No podria, asi que pienselo dos
veces antes de dejarlos procesar la pelicula. Puede que haya preocupa-
ciones legitimas acerca de la confidencialidad de los procesos, entonces
habra ocasiones en que usted permita que el establecimiento revise las
fotograflas primero. Esto seria mucho mas facil con las camaras digitales.
-------
3. La denegatoria para fotografiar no implica denegatoria de ingreso. Esto
depende del inspector. Si el inspector no puede documentar apropiada-
mente el cumplimiento o el incumplimiento, debe determinar que esta in-
capacitado para realizar la inspection. En este caso la denegatoria para
fotografiar significara denegatoria de ingreso.
^Cual es el mejor medio fotografico?
Diapositivas, fotos, imagenes digitales o de video, todas tienen su lugar y
aplicaciones. Lo mas importante es aprender a ser un profesional experto en
cualquier medio que escoja. Cuando se trata de evidencia suficiente para ganar un
caso, una fotografia clara y bien iluminada se encuentra usualmente en segundo
lugar con respecto a las observaciones personales del inspector sobre un asunto.
Imagenes digitales y de video:
La videografia digital esta ganando popularidad rapidamente
como parte de la documentacion para la aplicacion y
cumplimiento. Estas proveen imagenes a color accesibles al
instante, ofrecen sonido de alta fidelidad en tiempo real y son
facilmente reproducidas en monitores comunes de television.
Algunos de los modelos mas novedosos, ofrecen resolution
mas alia de la calidad comercial y muchos tienen la capacidad
de tomar imagenes individuales con casi el mismo control que una camara
convencional. Algunos un fabricantes ofrecen camaras de video digital que pueden
tomar buenas imagenes en total oscuridad. El fbrmato digital le permite al inspector
descargar cortos de video e imagenes digitales directamente en su computadora
para incluirlas en su informe o para transmitirlas por la Internet.
Otra consideration es el bajo costo operativo de la fotografia digital. El costo
initial de una camara de imagen digital de mediana calidad es un poco mayor que
el de una camara convencional de mediana calidad. A la larga, el costo de la
pelicula se convierte un asunto serio. El medio digital puede ser descargado dentro
de un "archivo certificado" que requiere muy poco espacio y la memoria original
de la camara puede usarse una y otra vez.
El equipo basico para documentacion fotografica:
1.	La camara y lente normales han demostrado ser buenas herramientas de
trabajo
2.	Bateria adicional para la camara
3.	Luz estroboscopia
4.	Baterias adicionales para la luz estroboscopia
-------
5.	Mucha pelicula adicional (tres o cuatro veces mas de lo que considere
que va a utilizar)
6.	Papeles adhesivos para identificar el tema de cada fotografia
7.	Cuaderno de notas y lapicero resistentes al agua
8.	Una regla pequena de 6 pulgadas para mediciones de referencia
9.	Una brujula para orientar las fotografias
Otro equipo opcional puede ser un filtro polarizador para bajar el tono de los
reflejos y permitir capturar mejor las imagenes a traves de un vidrio. Un lente de
amplio angulo puede ser utilizado en fotografia de interiores y espacios confinados.
Los lentes de telefoto tienen aplicacion en campo abierto y en la vigilancia a distancia
o cuando aspectos de seguridad le impidan acercarse al objeto. Asegurese de
entender como las distorsiones de estos lentes especiales influyen en la exactitud
de sus fotografias. Los lentes de angulo amplio producen que las cosas parezean
estar mas lejos de lo que realmente estan y los lentes de telefoto acortan las
distancias.
A la hora de documentor y reportar sus descubrimientos, se espera que usted
utilice el equipo de muestreo, maneje un vehiculo, calibre aparatos de monitoreo
y use muchos otros equipos en una forma profesional. La fotografia es una de las
formas mas importantes de documentacion y deberia considerarse como una
habilidad obligatoria ejercida con el mismo profesionalismo esperado. El costo de
un buen equipo y una capacitacion completa en fotografia representa una bagatela
para cualquier agencia.
La documentacion fotografica debe contar una historia.
Usar tres tipos basicos de fotografia le ayudara a lograrlo: la foto de ubicacion, la
foto del entorno u objeto y el acercamiento.
J.
La foto de ubicacion muestra un area amplia que incluye el objeto y un
punto de referencia para establecer la ubicacion y ayudar al observador a
entender donde esta ubicado el objeto.
-------
2.	La foto del objeto muestra al objeto entero o el area especial de un
evento que el fotografo quiere enfatizar para el observador.
3.	La foto de acercamiento muestra detalles unicos del objeto o evento
que lo diferencian de otros objetos similares que puedan estar en la mis-
ma area.
Piense en el mensaje que quiere dar antes de comenzar a tomar fotos. ^Cuales
son los "elementos de prueba"? Una fotografia puede tener solo una perspectiva
a la vez. Para alterar esa perspectiva se requerira mas de una fotografia. Cada una
de estas categorias de fotografias puede requerir muchas perspectivas diferentes,
para documentar plenamente lo que el fotografo necesita ilustrar. Por ejemplo,
puede ser especialmente importante mostrar el objeto desde todos los angulos, si
las marcas o etiquetas son importantes para el cumplimiento. Si es importante
mostrar que un objeto esta cerca de un curso de agua, usted querra tomar varias
fotos de orientacion desde aguas arriba y aguas abajo, asi como desde ambos
lados del curso de agua. Si hay muchos objetos similares cerca, debe tomar todas
las perspectivas y acercamientos necesarios para documentar las marcas, la posicion
y las caracteristicas unicas.
Algunas consideraciones relevantes en el uso del video
La unica gran ventaja del video es el movimiento. Mucho movimiento es tambien
el error mas comun de quienes usan el video. Mantenga la camara apoyada
firmemente contra algo si es necesario. Desplazar la camara de un lugar a otro se
llama "Arrastre". Usar un lente especial para acercamientos o alejamientos se
llama: "Acercamiento". Mantenga los arrastres y acercamientos en el minimo o
correra el riego de marear a su audiencia. Deje que las imageries en el recuadro se
muevan en lugar de hacer que la camara se mueva. Utilice solo el arrastre o
acercamiento cuando la relacion entre el objeto y su entorno sea de crucial
importancia. Cuando deba hacer arrastre o acercamiento haga movimientos lentos
y ftrmes. Si usted mantiene una relacion de diez a una entre las tomas fijas y las de
-------
arrastre o acercamiento, no necesitara bolsas para vomito dentro de la sala de
juicios.
El video digital tiene uno de los registros de sonido de mayor calidad y capacidad
disponibles. Esta capacidad tiene tantos beneficios como problemas. El microfono
va a registrar todo, incluso comentarios que usted no quiere que se graben. De
nuevo, aqui la planificacion es critica. Piense que es lo que quiere registrar. Restrinja
los comentarios ajenos de otros miembros del equipo de inspeccion. Un metodo
exitoso es mantener la tapa del lente puesta y narrar lo que la escena esta a punto
de mostrar, entonces apague el registro de sonido y grabe la parte de video. Si su
camara no tiene boton de apagado de sonido, usted puede bloquear el sonido
insertando una "conexion ciega" en la salida del "microfono externo".
Siempre que este grabando video o sonido este seguro de que tiene el permiso de
la "persona a cargo" de las instalaciones. Esto generalmente se logra apenas se
ingresa a las instalaciones. La mayon'a de las agencias federates y estatales son
severamente restrictivas en contra de la invasion a la privacidad "encubierta" y
exigen permisos claros de las partes involucradas. Aprenda y
apeguese a la ley.
Tenia de discusion:
La Jurisprudencia de los Estados Unidos a lo largo de los
anos ha mantenido repetidamente que el consentimiento
expreso no es necesario. La ausencia de denegatoria expresa
constituye consentimiento paraproceder si todas las partes
involucradas comprenden quien esta haciendo que, cudndo y como. Esto
aplican especial al ingreso a instalaciones con el proposito de realizar
diligencias oficiales. En algunos casos, tambien se puede aplicar al uso de
algunos equipos de grabacion para documentar imdgenesy sonido. Si todas
las partes saben quien es listed y su proposito y si han visto la camara y usted
no ha hecho ningi'm intento de usar/a en secreto, puede considerar que le ha
sido otorgado el permiso hasta el momento en que se le indique que se detenga.
iCuantos defalks debe el inspector proporcionar a la persona a cargo en
cuanto a los metodos que va a utilizarpara documentar la inspeccion?
REGISTROS
Un registro es cualquier medio usado para memorizar un evento, persona, lugar o
cosa. La mayoria de las leyes que regulan las inspecciones, tambien autorizan al
inspector para revisar registros "relevantes" a fin de determinar el cumplimiento.
Los siguientes son solo algunos de los registros comunes que pueden ofrecer
informacion importante par el inspector.
-------
Reportes anuales
Registros de embarque
Registros de inventario
Registros de procesos
Registros de control de calidad
Manifiestos
Registros de auto- monitoreo
Licencias
Registros de propiedad
Registros de mantenimiento
Registros de seguridad
Registros de production
Registros de capacitacion de empleados
Registros de ventas
Permisos
Registros de manejo de desechos
Sistemas de manejo ambiental
Reportes de monitoreo de descargas
Articulos de incorporation
Bitacoras
Reportes de vertidos
Reportes de accidentes
El inspector debe tener un esquema general de los registros que necesitara revisar
durante la inspection. El inspector puede llevar esa lista a la conferencia
introductoria y revisarla con la persona a cargo en forma inmediata o posponerlo
mientras otros aspectos de la investigation se realizan en otras partes. El inspector
debe tomar esta decision con base en los siguientes factores:
1.	Puede que los registros no se encuentren disponibles in-
mediatamente.
2.	El inspector puede sospechar que una actividad ilegal se
esta realizando fuera del area de oficinas y decida posponer la
revision de registros.
3.	Puede que el inspector quiera inspeccionar primero el
area de procesamiento y comparar datos de monitoreo en tiem-
po real con los registros mantenidos en la oficina.
Siempre que sea posible, el inspector debe revisar registros originales. Estos son
llamados registros "primarios". Esto puede resultar complicado hoy en dia, pues
muchos registros son mantenidos como bases de datos en los sistemas de
computation. Cuando se revisan documentos impresos, debe identificar cuales
registros desea que se copien, marcandolos con un papel adhesivo o con prensas.
Como rrunimo, el inspector debe buscar las siguientes caracteristicas en los registros
revisados:
<#
1.	Los reportes sumarios deben cotejarse con los datos originales siempre
que sea posible.
2.	Revisar que los registros y reportes requeridos esten completos y preci-
sos.
3.	Determinar si los registros son mantenidos durante el tiempo requerido y
durante los periodos de reporte.
-------
4. Cuando sea posible, comparar la information contenida en los registros y
las bases de datos con observaciones de primera mano.
Cuando usted revisa registros debe tomar nota, para futuras referencias, del lugar
donde se mantienen, quien es el responsable de mantenerlos, quien se los entrego
y si los mismos se guardaban en bases de datos o en copias impresas.
Las siguientes anotaciones se deben hacer para cada documento copiado o al
menos para cada serie de documentos relacionados que usted reciba:
1.	En cada documento:
a.	Las iniciales del inspector, codigo del documento (Ejemplo; anexo
A-l, A-2, etc.), y la fecha.
b.	Los documentos engrapados solo necesitan la information en la cubi-
erta o primera pagina.
2.	En la libreta de apuntes del inspector o en el infonne del inspector:
a.	Lo que el documento es.
b.	Fuente del documento.
c.	Ubicacion fisica del original del documento.
Metodos tipicos para revisiones rutinarias o periodicas de registros:
1.	Muestreo aleatorio.
2.	Mejor criterio por parte de inspector (La production puede incrementar-
se dramaticamente en los meses de verano por lo que el inspector puede
hacer enfasis en estos meses.)
3.	Auditoria completa a todos los registros relacionados (Generalmente esto
se hace cuando no hay muchos registros que revisar como se haria con
todos los reportes de descargas desde la ultima inspection hace tres me-
ses.)
4.	Otras opciones:
a.	Mes de por medio, cada tercer mes, en el decimo mes, etc.
b.	Solo en fechas especificas.
c.	Solo en temas espetificos.
d.	Solo embarques salientes.
e.	Solo los reportes de monitoreo de descargas que sobrepasen los
li mites permitidos.
-------
Asegurese de anotar cual fue el metodo que escogio y haga una breve explication
de por que escogio ese metodo. Haga copias de todos los documentos que sean
relevantes para un eventual incumplimiento.
Tenia de discusion:
iPuede una empresa falsificar sus registros? iCuales pueden ser algunos de
los motivos posibles? £Cuales podrian ser algunos elementos disuasivos?
I Cudi es su rol?
Los datos de aplicacion y cumplimiento senalan lo siguiente: la gran mayoria de las
companias operan con poco o ningun fraude o intentos de violar la ley. Algunas
pueden ocasionalmente cometer errores que corrigen rapidamente, cuando se les
senala, Muchas veces los encargados se averguenzan o se enojan por su misma
trasgresion. A veces el enojo es por su propio error, pero a veces el enojo es
contra usted o contra el gobierno por entrometido y problematico. Le sera de
ayuda entender esta psicologia y frustration. En todo caso, los que enganan
intencionalmente no pretenden ser descubiertos. Los que enganan han meditado
su fraude en detalle y por lo general los mas amistosos y de trato personal con los
inspectores. No permita que el comportamiento de los operadores de las
instalaciones lo distraiga de una completa y objetiva investigation. La
documentation por si sola lo demostrara si ellos dicen la verdad y son honestos.
Sea cauteloso cuando los operadores de las instalaciones se quejen de que el
gobierno les tiene aversion o mala voluntad, o bien que usted no esta actuado de
buena fe. Ellos quieren distraerlo de la verdad. La buena fe bajo la que usted esta
actuando es la fe de la agencia y del publico al que esta sirve, de modo que usted
encontrara la verdad en una forma desapasionada, completa y objetiva. La buena
fe no debe ser confundida con la fe ciega, en el sentido de creer todo lo que un
administrador le dice.
EL MUESTREO
El muestreo y el analisis de muestras pueden ser
necesarios para documentar la evidencia potencial
de incumplimiento. El analisis de muestras es caro.
Este seguro de que es necesario. Un programa
individual enfoca la muestra y la necesidad de
mostrar diferentemente, por esto cuidadosamente
siga cualquier consejo espetifico que usted tenga.
Una vez que el inspector ha hecho la
determination de que el muestreo es necesario,
la proxima consideration es asegurarse de que la
muestra sea representativa del sitio, situation o
tiempo que se quiere caracterizar. Existen dos tipos fundamentales de muestras,
compuestas y simples. En terminos sencillos pero utiles, las muestras compuestas
-------
pueden describirse como varias mediciones uniformes dentro de un volumen, area
o tiempo especificos. Una muestra simple se puede describir como una sola
muestra de algo ubicado en un lugar o tiempo preciso. Generalmente un ejercicio
de muestreo se planifica en forma completa por adelantado y se ejecuta
meticulosamente. Sin embargo, puede ser necesario tomar muestras de forma
espontanea, tal y como sea necesario. Estas muestras no anticipadas, pueden
requerirse por cambios en los procesos de una instalacion, cambios en el regimen
de permisos o porque ha habido un evento que requiere evaluacion quimica.
Los procedimientos para toma de muestras son muy complejos para analizarlos
en detalle en este documento, Debe considerarse fundamental para el desarrollo
de cada inspector, el entrenamiento especializado sobre metodos de muestreo y
de embalaje, metodos analiticos controles de calidad y calidad de la informacion.
CUaNDO TOMAR MUESTRAS:
1.	Cuando no hay datos disponibles
2.	Cuando hay datos insuficientes
3.	Cuando los datos disponibles estan cuestionados
4.	Cuando los datos son necesarios para documentar un
evento, descarga o derrame.
5.	Cuando el muestreo es requerido por la ley o por el
permiso.
El programa especifico de consejo o los manuales proveeran mas instrucciones
especificas sobre cuando y como muestrear.
Inicialmente debe haber un plan y un metodo identificado para detectar un qui'mico
especifico (^Cual quimico estamos buscando?). El inspector debe identificar
claramente los limites minimos de deteccion de quimicos (expresados por ejemplo
en partes por mil Ion) requeridos para el analisis. El inspector tambien tiene que
identificar el nivel de confiabilidad requerido en el analisis. Ello es generalmente
expresado en porcentajes o en terminos de + o Por ejemplo, puede requerirse
tener mas del noventa por ciento de confiabilidad en que el analisis detectara
todos los Bifenoles Policlorados (PCBs), mas grandes que 50 partes por millon.
Si esta informacion no se encuentra en un Plan Especifico del Sitio, debera
encontrarse en un Procedimiento Operativo General (POG) mantenido en un
archivo.
Los Procedimientos Operativos Generales, son documentos escritos, que pueden
utilizarse para las formas mas comunes de muestreo. Cada organizacion o agencia
debe tener el Procedimiento Operativo en un archivo para actividades de rutina.
-------
Esto asegura la reiteracion, consistencia y un registro escrito de lo que sucede
cuando el inspector necesita tomar muestras en forma espontanea. Los inspectores
deben estar familiarizados con los Procedimientos Operativos que corresponden
a los temas con los que trabajan. Cuando un inspector tenga que alterar un
procedimiento por circunstancias unicas encontradas en el campo, debera
documentar y explicar como y por que se altera el procedimiento.
PLAN PARA EL SITIO ESPECIFICO
Existen muchos terminos y protocolos confusos que se refieren a los mismos
aspectos generales en los diversos programas dentro de una agencia. Es el inspector
quien tiene la responsabilidad de no perder de vista sus propios objetivos y
traducirlos a la jerga del programa bajo el cual esta trabajando. Estas actividades
y protocolos generalmente estan escritos en un Plan Especifico del Sitio que
esquematiza los objetivos y actividades por realizar para lograr esos objetivos.
Estos planes especificos varian de simples y rutinarios hasta altamente complejos
y comprehensivos, lo que depende de la complejidad del sitio y de los objetivos.
PLANES DE ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
Para asegurar que cada muestreo pase por un proceso cuidadoso antes de llevarse
a cabo, la mayoria de las agencias han instituido una politica que requiere que use
prepare con anterioridad un Plan de Aseguramiento de Calidad. Ademas de la
discusion sobre el area de investigation, las actividades de muestreo y los metodos
y analisis, este plan de aseguramiento de calidad contiene aspectos tecnicos, de
seguridad, atribuciones de funciones, responsabilidades y requisites de reporte.
Este plan esta disenado para asegurar que cada actividad cumpla con los objetivos
disenados y sea legalmente defendible a traves de los protocolos establecidos y
aceptados. La persona que genera este plan se conoce como el Administrador
de Proyecto. Los abogados y el personal de programas y de laboratorio, no
tienen la experiencia de campo y los conocimientos de los objetivos especificos
de campo para redactar el Plan de Aseguramiento de Calidad. La generation y
ejecucion de este plan deben ser responsabilidad del Inspector en Jefe de manera
que el pueda requerir la asistencia de otros especialistas y profesionales.
Calidad de los Datos
Se puede recolectar en el campo una considerable cantidad de datos de muestreo.
Estos datos son de poco valor a menos que sean de calidad. El paso inicial para
determinar objetivos de muestreo, es establecer claramente el fin ultimo de los
datos que vayan a resultar. Este paso sienta las bases para disenar el plan de
muestreo y es un medio para comparar y evaluar los resultados. A1 hablar de la
calidad de datos de una muestra representativa se mencionan los term inos precis ion
-------
y exactitud. La precision se refiere a la variabilidad del proceso de medicion
cuando la raisma muestra es analizada mas de una vez. Por ejemplo, tres analisis
separados de la misma muestra de cloro pueden dar 58 partes por millon (ppm),
61 ppm y 59 ppm. Hubo una variacion de tan solo 3 ppm. La precision se indica
entonces por una diferencia de 3 ppm. La exactitud se refiere a la cercam'a entre
un valor establecido y el valor verdadero de la muestra. Si se quiere que los datos
coincidan con los objetivos establecidos para una recolecta de muestras, la
precision y la exactitud deben mantenerse tanto en el campo como en el laboratorio.
La documentation de muestreo gira alrededor de cuatro aspectos principales; el
asegurarse de que la muestra es representative/, la cadena de custodia de la
muestra, el uso de la metodologia apropiada y el reportar la intbrmacion en una
forma que resulte aplicable. Los procedimientos necesarios para lograr esto, se
encuentran esquematizados en el Plan de Aseguramiento de Calidad.
1.
2. ^Puede demostrar de donde viene la muestra,
hacia donde se llevo, o a que procedimiento se
sometio y si no hubo oportunidad para compro-
meterla en el camino? Un documento estandar
que identifique a cada persona que manejo la
muestra y cuando entro y salio de su posesion,
es util para establecer la "cadena de la custodia".
3. <;,Se siguio la metodologia correcta para asegurar que la muestra se (a)
tomo propiamente de la sustancia y la matriz en cuestion y (b) se usaron
los metodos analiticos apropiados para realizar una evaluation exacta y
precisa?
4. (',Se reportaron los datos analiticos en las unidades apropiadas para
determinar el cumplimiento? ^Se reportaron todas las medidas de control
de calidad y de aseguramiento de calidad?
Estas son algunas de las herramientas usadas para rastrear los muestreos:
Bitacora o cuaderno de notas
Fotografia de campo
(:,Era la muestra representativa de lo que usted necesitaba evaluar para el
cumplimiento? ^Representaba esta un detenninado flujo de desechos,
sitio, evento o periodo en el tiernpo?
-------
Hoja de datos de laboratorio de campo
Numeros de las muestras
Etiquetas de las muestras
Solicitud de analisis
Plan de Aseguramiento de Calidad
Plan de muestreo
Listas de Control
Diagramas, mapas y medidas generadas en el campo
Cadena de Custodia
In forme de movimientos de las muestras de laboratorio
REUNION DE GIERKE
La conferencia de cierre es importante por muchas razones. En primer lugar es
importante para confirmar sus observaciones y revisar sus descubrimientos
preliminares, con el personal de la empresa. Parte de su funcion es informar a la
comunidad regulada y documentarla sobre su cumplimiento. Antes de hacer
sugerencias usted debe estar seguro de que hay un completo entendimiento del
tema. Revise sus observaciones y pida aclaraciones que puedan ofrecer una
evaluation del evento o tema mas completa y precisa. El hecho de que usted haga
esta solicitud durante la inspection puede ser importante si posteriormente la
empresa aporta nuevo material y luego alega que usted nunca solicito la information
relevante.
Si posteriormente tiene lugar un litigio, no es inusual que la contraparte alegue
irregularidades, negligencia e incompetencia por parte del inspector. Ellos pueden
hacer acusaciones como "Usted nunca indico que tal cosa era un problema" o
bien "Si usted lo hubiese hecho mi cliente hubiera aportado la information".
La conferencia de cierre es su oportunidad de verificar todas sus observaciones
importantes y de solicitar aclaraciones o documentation complementaria. Anote
lo que reviso, lo que solicito, a quien se lo solicito, si solicito information
complementaria y cuando sera aportada esa documentation.
^Deberia usted hacer determinaciones de cumplimiento en el sitio? La respuesta
corta es: probablemente no. Generalmente no es el papel del inspector el abarcar
unilateralmente todas las opciones de revision y cumplimiento de las agencias.
Hay algunos casos en los que aspectos pequenos de cumplimiento e incluso
sanciones, pueden ser asumidos por el inspector, lo cual seria a un policia haciendo
su parte. Sin embargo, asuntos mayores de gran responsabilidad, tienen
-------
generalmente mayores pesos y contrapesos para asegurar el debido proceso antes
de hacer una determination final de cumplimiento.
Hay una diferencia entre informar a la empress de que pueden haber problemas
serios de cumplimiento y decirles que hay violationes especificas. Existen las mismas
recomendaciones para evitar decir que "no hubo violationes". Modere sus
observaciones con frases como "en mi experiencia, esta parece ser una violation
a este articulo de la ley". Remitalos a la ley especifica y dejelos arribar a sus
propias conclusiones. De esta forma usted esta introduciendo el tema pero la
agencia hara la determination final. Usted no ha comprometido las opciones de la
agencia y no ha confirmado en forma absoluta que la violation ha ocurrido o no.
Ademas usted los ha remitido a la ley para que ellos saquen sus propias
conclusiones.
A menudo, los gerentes de las instalaciones solicitan que el inspector les proporcione
orientacion para mejorar las acciones que deben tomar respecto al entrar en
cumplimiento. El inspector debe consultar cuidadosamente en su agencia sobre el
tipo y la extension de una orientacion que el va a proporcionar a la firma.
Normalmente esta bien proporcionar]es una orientacion directa y sencilla. Sin
embargo, el rol del inspector puede confundirse si el se porta como un consultor
o asesor de la instalacion. La agencia puede proporcionar tal ayuda generalmente
con otro tipo de personal para no comprometer el rol del inspector.
EL INFORM E DE INSPECCION
Si se puede decir que el trabajo del inspector genera un producto, este seria el
informe o reporte de inspection y sus anexos. Un reporte de inspection es un
registro permanente con lenguaje claro, sucinto y factico. Redacte el reporte en
un lenguaje accesible a la audiencia meta. El primer objetivo en la redaction del
reporte es organizar y coordinar toda la documentation y la evidencia potential
de una forma comprehensiva, entendible y practica. La documentation narrativa
y de apoyo debe ser:
Precisa: Toda la documentation debe ser factica y estar basada en practicas
sanas. Todas las observaciones deben ser verificables.
Relevante: La information en el reporte debe ser atinente al tema y objetivos de
la inspection. La information que no se relatione con los objetivos debe ser
omitida.
Comprehensiva: Usted no debe dejar por fuera nada que pueda contribuir a una
determination precisa de los hechos o apoye los objetivos de la inspection. Es
preferible tener mucha evidencia que poca.
-------
Organizada: Su reporte debe estar bien organizado y fluir en secuencia logica.
Los lectores que tengan un menor grado de experiencia tecnica o conocimientos
deben poder arribar a conclusiones racionales basadas en el reporte y las
evidencias que lo sustentan.
Objetiva: La informacion factica debe presentarse de manera objetiva sin inducir
a conclusiones. Permita que la narrativa y la presentacion en forma logica de la
informacion le facilite al lector arribar a sus propias conclusiones.
Clara: El reporte debe ser redactado en el nivel de la audiencia meta. Debe ser
sucinto e ir al grano.
Apariencia profesional: Seraun registro permanente y un documento profesional
sujeto a revision escrupulosa. Use una gramatica aceptable, con la redaccion y
puntuacion adecuadas. Haga el documento legible, de apariencia nitida y organizada
para que su uso sea sencillo.
Algunas consideraciones practicas:
1.	Escriba en primera persona. "Yo le pregunte a Jose sobre lo que le pre-
gunto a Susana".
2.	Escriba en voz activa. "Jose le pregunto a Susana que donde estaban los
estanones de desechos".
3.	Escriba en orden logico. La mayoria de los inspectores hacen sus reportes
en el mismo orden en que condujeron sus inspecciones. Los Anexos y
documentos de apoyo deben estar identificados apropiadamente y en
relacion logica con la narrativa. For ejemplo: "Yo revise el manifiesto de
desechos y descubri un error en el numero de estanones en la seccion la
del manifiesto fechado marzo 12, 1998 (Ver anexo A-3)".
4.	Escriba el reporte de forma tal que la informacion sea facil de encontrar.
Esto usualmente se logra mediante el uso de encabezados.
5.	Evite ser excesivamente formal o tecnico. Usted debe tratar de aclarar en
lugar de ser innecesariamente eomplejo. La mayoria de los periodicos
redactan en lenguaje de sexto a octavo grado, para transmitir la infor-
macion a la mayor audiencia posible. Esto tambien debe considerarse en
el reporte. La claridad es mucho mas importante que la elocuencia ac-
ademica.
6.	Evite el uso de coloquialismos, jerga o lenguajes ofensivos. He aqui un
ejemplo: "El elemento se bajo de la Toyotona roja". Esta es una jerga
policiaca de muy escasa utilidad. El siguiente es un mejor ejemplo que
-------
provee information mas valiosa, "El sujeto salio de un vehiculo Toyota
color rojo, modelo 1988.
7.	Si sus credenciales profesionales y los objetivos de la inspection requieren
que usted saque conclusiones, hagalo con una explication clara de su
logica, calculos y materiales de apoyo. Estas deben estar tan claramente
reflejadas en su reporte, que cualquier otro profesional con credenciales
similares, que repita su trabajo, pueda llegar a las mismas conclusiones.
8.	Aporte information de apoyo que sea verificable, para cada aspecto de
su reporte.
9.	Evite hacer generalizaciones usando palabras como "todos", "nunca" o
"siempre".
10.	En el caso de que el reporte sea largo se debe escribir un resumen ejecutivo.
La mayoria de los gerentes no tienen tiempo para leer todo el reporte, y
con un resumen se les proporciona un rapido enfoque de las conclu-
siones.
Algunos funcionarios consideran que el estilo de redaction es discretional. Los
hechos demuestran lo contrario. En la sala de debates el estilo es "en primera
persona del singular" estrictamente. La voz pasiva debe ser aclarada. ^Quien
hizo que a quien? Solo digalo correctamente la primera vez. Yo le pregunte a
Jose. Jose dijo que Susana lo hizo. Susana me dijo que ella lo hizo. Entre menos
diferencia exista entre el reporte y la misrna information dada posteriormente en
el testimonio, sera mejor.
Un buen reporte debe ser tan claro y completo que el inspector podria morir y la
evidencia potencial aun asi seria capaz de flindamentar el caso y llevarlo a un final
exitoso.
Resumen de los encabezados tipicos e information importante incluidos
en la mayori'a de los reportes de cumplimiento:
Encabezado:	Este debe incluir el tipo de inspection, el nombre del sitio
o la actividad y la fecha de la inspection.
Direction de
las Instalaciones: De las oficinas centrales o corporativas, donde toda la
correspondencia oficial debe ir.
Direction del Sitio: IJbicacion geografica exacta del sitio.
Contactos en
el Sitio:	Nombre, position o titulo y telefono.
-------
Equipo de
Inspeccion
Nombre, posicion o ti'tulo y telefono.
Historia del Sitio:
Esto puede incluir la historia de cumplimiento y la historia
de la ubicacion de las instalaciones, sus procesos y sus
duenos. Debe haber tambien una pequena description
de las operaciones actuales.
Hora y Fecha
de la Inspeccion:
La hora, dia y ano de la inspeccion.
Conferencia
Introductoria:
A quien le enseno usted sus credenciales. ^Quien estaba
presente y cuales son sus titulos y posiciones? |Que se
discutio? ^Existieron arreglos especificos? Deberia
describir si su ingreso fue autorizado o denegado,
condiciones especiales, problemas o restricciones.
Inspeccion
de Campo:
Es la narrativa de la inspeccion de campo, los eventos y
sus observaciones. <-',D6nde fue? <^,Que hizo? ^Que vio?
Inspeccion
de Registros:
^Cuales registros fueron revisados? ^Cuales fueron
copiados o decomisados?, 
-------
discrepancias en cuanto a que los inspectores aporten
cualquier conclusion de cumplimiento, porque ello podria
complicar los poderes discrecionales de la agencia.
Anexos:
Enliste e identifique todas las notas, documentos,
fotogratias, y noticias. Esto podria hacerse dentro del texto
de la inspeccion oenun indice de anexos.
Fecha y anexos:
Es su reporte, firmelo.
TRABAJO EN EQUIPO E INSPECCIONES
COMPLEJAS DE ALTO PERFIL
El inspector es un miembro critico en el gran equipo que es
el personal de la agencia. Las muestras requieren de
quimicos y cientificos para analizar y evaluar los datos. El
personal de cumplimiento, en varios programas, evaluara
los descubrimientos del inspector para determinar el
cumplimiento y las opciones del aplicacion y cumplimiento.
Los abogados desarrollaran el caso para que la agencia
actue.
Los pasos requeridos para una inspeccion de un solo
proposito, tienen incluso mayor enfasis cuando se realiza
una inspeccion multimedia, de alto perfil o compleja. Consideraciones adicionales
entran en juego. El lider del equipo debe proporcionar coordination critica,
asegurar la comunicacion rapida, exacta y clara, mantener umcadena de mando
y proteger la confidencialidad. Estos elementos son comunmente conocidos
como las "4-Cs".
1.	El trabajo en equipo es la piedra angular de cualquier trabajo que in-
volucra a mas de una persona. Cada miembro del equipo debe respetar
el trabajo realizado por los otros miembros. El lider del equipo debe
servir como el foco central de information critica y motivar a los miem-
bros a compartir informacion dentro de los Hmites del equipo y de sus
objetivos. El lider del equipo tambien debera servir como foco central si
los miembros de la prensa se van a presentar y van a solititar informacion.
Si un miembro comienza a actuar por si solo y sin consideration para con
los otros miembros el esfuerzo complete) puede ponerse en peligro.
2.	La Confidencialidad debe mantenerse a lo largo de todo el operativo,
desde su planeamiento hasta su envi'o para acusacion. Esto aplica a todas
las actividades y comunicaciones fuera del equipo.
-------
3.	La cadena de mando es necesaria para la coordination y para resolver
asuntos que afecten a dos o mas miembros del equipo o entre el equipo y
el personal de la empresa. Este personal aprende muy rap i do que puede
danar facilmente una inspection dividiendo a los miembros del equipo y
creando confusidn.
4.	La comunicacion debe mantenerse a lo largo de todas las fases: Planifi-
cacion, preparation y ejecucion de la inspection, el desarrollo del caso y
su eventual remision a la corte, Una vez mas, el foco central debe ser el
lider del equipo.
5.	La coordination y la planificacion son criticas para ejecutar sin un
problema operativo. Esto es especialmente importante cuando existe una
posibilidad de que el caso sea acusado.
Las inspecciones multimedia son operativos de evaluation de cumplimiento de
alto perfil, de amplio espectro, de alta sensibilidad politica y de gran consumo de
recursos. Estan disenadas para lograr "un vistazo holistico en el tiempo" del
cumplimiento de una empresa desde la perspectiva de una o muchas leyes o
autoridades. 1
El inspector o investigador que realiza buenos reportes de casos, puede
que no tenga que declarar en juicio. "El autor"
COMO SER TESTIGO
La juramentacion: Jura decir la verdad, toda la
verdad y nada mas que la verdad?
DECIR LA VERDAD: Solo sepuede decir la
verdad sobre lo que se conoce y se percibe como
la verdad. Lo dificil es determinar lo que
realmente sabe y decir lo en forma precisa. Sobre
todo si ha pasado un tiempo desde que realizo la
investigation y las fases de la inspection que lo Uevaron a este pimto. Es
posible que hayan pasado meses e incluso, alios. Las fechas y eventos
pueclen haberse nublado en su memoriay ahora le solicitan hacer su mas
1 El termino Multimedia se refiere en este caso a inspecciones que pueden ser
practicadas por varios tipos de profesionales en distintos campos o por diferentes
departamentos de una agencia gubernamental y que buscan hacer una revision
completa de todos los procesos ambientales de una determinada empresa o
industria. El fin es determinar su grado de cumplimiento en todas las areas posibles.
Por ejemplo: Una inspection multimedia en una empresa puede incluir la revision
de los procesos de cumplimiento de: normas de calidad del aire, calidad del agua,
tratamiento de desechos, reportes, salud ocupacional, etc. (Nota del traductor).
-------
solemne juramento de que dira la verdad, toda la verdad y nada mas que
la verdad. De repente, esas palabras comienzan a tener un significado mas
serio.
Alguna vez ha dicho algo que no sea verdad? Por supuesto que si, todo el mundo
lo ha hecho. ^Alguna vez ha exagerado, adornado o agregado cosas para
enriquecer un poco su relato? De nuevo, todos lo hemos hecho. ^Alguna vez ha
discutido su punto de vista o hablado autoritariamente acerca de algo de lo que no
estaba seguro? La mayoria lo hace con cierta regularidad, algunos mas que otros.
Se puede ver en la oficina cuando la gente expresa opiniones personales sobre
deportes, religion, politica o eventos internacionales. Entre mas fuertes son las
emociones sobre el tema, la gente es mas propensa a anadir informacion sin
fundamento. Todos tienden a ofrecer opiniones con menos que informacion
perfecta. Algunas personas han obtenido posiciones elevadas de autoridad y
responsabilidad con credenciales poco creibles.
Una de las responsabilidades primarias de los tribunal es es disminuir este aspecto
de la natural eza humana al menor grado posible, y tratar de encontrar la verdad y
usarla para determinar la existencia de los hechos alegados. El primer paso, es
contar con la presencia del testigo para que haga su mas sagrado juramento de
decir la verdad. Este juramento tiene bases religiosas, sociales y legales. El objetivo
del j uramento es que el testigo jure que no tiene mayor deber personal, publico o
privado que el de decir la verdad al tribunal.
El tribunal respalda este juramento con la amenaza de sanciones severas si usted
no dice la verdad. Mentir bajo juramento, se conoce como perjurio. El peijurio
no solo puede hacer perder su credibilidad, sino tambien la libertad. ^Comenzamos
a llamar su atencion?
Se le ha dicho que es un posible testigo en un proceso, en el que participo,
probablemente hace anos. Los auxiliares de justicia han invertido grandes cantidades
de tiempo y recursos para llegar a esta encrucijada y ahora dependen de usted
para lograr sus metas. De repente, usted se percata de que no recuerda tnuchos
detalles de la investigation. Sin embargo, no todo esta perdido. Usted ha leido
este manual de principio a fin y ha seguido los consejos, tambien realizo la
investigation y documento la inspection en forma pretisa y completa. Hay un
registro completo y usted tiene un fiscal experimentado y fuertemente entrenado
para ayudarlo. ^Cierto? Si no es asi, usted esta en el limbo.
COMO PREPARARSE PARA TESTIFICAR:
Su fiscal ha revisado cada pieza de la documentation y ha determinado
que sera absolutamente necesario ofrecer como evidencia. El corazon
de esa evidencia seran los elementos de prueba de la acusacion para
demostrar que la infraction ocurrio.
-------
Fase de revision y preparacion: Primero revise la documentation para establecer
cuales son los elementos de prueba. Luego, revise lo demas. Repaselo con su
fiscal y discuta la forma en que el los presentara ante los tribunales para que los
admitan como evidencia. ^Sobre cuales hechos tiene usted conocimiento personal?
Mas importante, ^que es lo que usted no sabe? ^Existen partes de la documentation
que sean debiles? Puede que usted conozca esas debilidades mejor que el fiscal.
Informelo y discuta como lo van a enfrentar. Es durante esta fase de preparacion
que usted y su fiscal van a fortalecer el caso y a tratar de anticipar todo lo que el
tribunal y el defensor puedan alegar. Puede ser una buena idea visitar los tribunales
para familiarizarse con los alrededores,
Fase de practica: Una de las peores cosas que le pueden pasar a un abogado es
comenzar a recibir information para la que no estaba preparado. Por tanto, su
fiscal le dira como lo va a interrogar en el juicio. Puede incluso decirle cuales son
las preguntas que planea hacerle y cuales pueden ser sus respuestas. El fiscal
querra saber que es lo que usted puede aportar y mantener su testimonio solo con
esa information para no dar al defensor la oportunidad de desviarse con otros
argumentos. Los fiscales mas experimentados reconocen la importancia de esta
practica y la necesidad de que usted sepa que le preguntaran y de saber que
respuestas dara. Los abogados odian las sorpresas.
Los tribunales son un teatro: La funcion de los tribunales es usar la verdad
para decidir si un hecho existio o no. La funcion del fiscal es presentar evidencia
real ante el tribunal y convencerlo de que el hecho (infraction) existio. La funcion
del defensor es lograr, dentro de la ley, el mayor beneficio para su cliente sin
importar la verdad. El juez es el arbitro que asegura que la obra respete las reglas
legales. Entender estos papeles le ayudara a no tomar las cosas en forma personal.
Compartir la prueba: El defensor generalmente tendra la oportunidad de revisar
su documentation y anticipar sus declaraciones antes de presentarse en los
tribunales.
Tipos de testigos: Hay dos tipos de testigos, los de hechos y los expertos o
peritos. Como un testigo de hechos, usted declarara sobre lo todo lo que
experimento con sus sentidos. Los testigos expertos pueden ofrecer opiniones
profesionales dentro de los limites de sus credenciales y cualidades profesionales.
Pienselo dos veces antes de permitirle al fiscal ofrecerlo como testigo experto,
pues ello lo expondra a un mayor acoso del abogado defensor.
El debate es litigioso: los tres ataques mas comunes contra un testigo tienen que
ver con su competencia, credibilidad e impugnacion. La competencia la determina
el juez y lo hace para cada caso especifco. Un testigo competente esta legalmente
calificado para atestiguar. Un testigo de hechos, significa que esta vivo y posee la
mayoria de sus facultades mentales. Casi todo el mundo es competente si estuvo
-------
presente en un evento y alguno de sus cinco sentidos estaba funcionando. La
credibilidad se refiere al grado de confianza que usted genera, Aqui, la defensa
tiene la oportunidad de acosarlo en el estrado. ^Estaba usted cualificado para
hacer la observation? ^Existe alguna razon para el tribunal no crea lo que usted
dice? En esto hay muchas sutilezas. La ausencia de compostura bajo fuego, puede
disminuir su credibilidad a los ojos de un jurado o un tribunal. No elabore mas alia
de su conocimiento directo o quedara expuesto a ataques contra su credibilidad.
La impugnacion puede hacerla el defensor cuando detecta una falla o contradiction
en su testimonio. El trabajo del defensor es atacar esa grieta en su credibilidad,
hasta que parezca un volcan ante los ojos del jurado o el juez. Apeguese a lo que
sabe. La defensa suele ser agresiva cuando ataca la evidencia y a quien la produjo.
Siempre diga la verdad! Siempre diga la verdadl Siempre diga la verdadl
El fiscal debe prepararlo bien antes de dar su testimonio. Debe haberlo
instruido sobre las fortalezas y debilidades en su conocimiento del caso.
Refresque su memoria, revisando toda la documentation disponible,
especialmente su informe, fotografias y notas. Debe sentirse comodo
con la sala de debates y sus procedimientos. El fiscal debe haber
revisado las preguntas que va a hacerle y sus respuestas. Esto no es ni
ilegal ni inmoral, pero el defensor puede tratar de crear dudas o
inseguridad en su mente al preguntarle si usted discutio el caso con el
fiscal antes de venir a los tribunales, como si hubiese algo malo en ello.
Su respuesta debe ser un contundente Si. Puede que el fiscal tambien lo
haya preparado para las preguntas de la defensa y le confirmara como
responder, y que el defensor le pregunte: que fue lo que le dijo que
dijera?, con el fin de sugerir que sus respuestas son prefabricadas. Su
respuesta debe ser: Me dijo que dijera la verdad.
Que hacer si le sugieren cometer perjurio? Puede ser que, para reforzar el
caso o asegurarse la victoria, su agencia le sugiera u ordene una respuesta distinta
a lo que usted experimento como cierto. En ese caso, debe informarles que solo
testificara sobre la verdad. Recuerde que su juramento es ante los tribunales y no
ante su agencia. Su juramento ante el tribunal es superior a cualquier otro.
Usted no debe tener ningun compromiso que supere su deber de informar al
tribunal sobre la verdad.
Lo anterior tambien es valido para el caso de que luego de su declaration, usted
se de cuenta de que hizo una afirmacion inadecuada bajo juramento. En este
caso, debe proceder de la siguiente forma:
1. Informe inmediatamente al consejero legal de agencia para determinar si
la afirmacion era esencial para el caso.
-------
2.	Junto con su consejero decidan la manera que le informaran al tribunal, al
fiscal, y a la defensa.
3.	Determine claramente cual es la information correcta y si el punto sera
aclarado ante el tribunal,
4.	Notifique al fiscal, al tribunal y a la defensa
Tema de discusion: i Que haria si descubre que por cualquier razon hizo
una afirmacion incorrecta y luego el fiscal o su agenda le dicen que
permanezca call ado? £ Exist e alguna obligacidn legal o politica mas
importante que su juramento de decir la verdad ante los tribunales? He
aqui una pista: Usted fue juramentado por el tribunal cuando dio su
declaracidn.
Hay muy pocos casos en que la informacion subsecuente pueda alterar un testimonio
preexistente. Por ejemplo, un laboratorio puede descubrir que el reporte del analisis
no estaba correcto, pues los qui'micos usados para calibrar sus equipos habian
expirado. Si esto tiene el potencial de modificar el resultado del caso, existe la
obligation de informar al tribunal. Esta informacion es esencial para el caso.
Aspectos practicos para servir de testigo: Entre mas diga, habra mas oportunidades
para la defensa de encontrar una zona debil. No divague. Responda solo lo que
le pregunten y luego haga silencio. Un error comun es el de responder una
pregunta en forma anticipada porque todavia no se haya elaborado. Puede que
usted piense que sabe lo que la defensa le va preguntar, pero puede que el tenga
otra agenda o que incluso, no se le haya ocurrido esa pregunta del todo. Lo que
usted dijo de mas, puede que no sea relevante para el caso y que tome dias y aun
semanas para ser discutido. Si usted no sabe, diga "no se". No permita que el
defensor lo intimide preguntandole cosas sobre las que no tiene conocimiento
directo. Detengase para coordinar sus pensamientos y emociones. Esto tambien
dara un tiempo para que el fiscal se pueda oponer a la pregunta.
Si no entiende una pregunta haga una pausa y tomese su tiempo para pensar en
ella. Usted no debe responder una pregunta que no comprenda plenamente.
Generalmente se le permite al testigo solicitar que la pregunta se reformule o bien,
que una pregunta complicada o compuesta sea dividida en partes. Puede solicitarle
al juez que le permita consultar sus notas de campo, fotografias, informe de
inspection o pedirle que la pregunta le repita la pregunta si es necesario. Algunos
defensores agresivos pueden intentar presionarlo para que de respuestas rapidas.
Ellos establecen un ritmo de preguntas que puedan responderse con simples "si"
o "no" y luego en forma abrupta cambian el ritmo con una pregunta complicada,
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con la esperanza de obtener una respuesta pobre o de afectar su compostura. El
realizar una pausa antes de responder le permitira reflejar y mantener un
comportamiento tranquilo. No permita que el silencio del defensor lo ponga a
divagar. Recuerde que el silencio se usa en las tecnicas de mterrogatorio.
Probablemente, este truco se perfecciono en la arena legal. Las preguntas capciosas
o sugestivas, la intimidacion, los ataques a su credibilidad y las interpretations
tergiversadas, son todas tecnicas de defensa que cuentan con h'mites legales. En
todo caso, algunos defensores trataran de probar esos h'mites si encuentran una
tecnica que opere a favor de su cliente. No permita que ninguna action de la
defensa afecte sus emociones o su comportamiento. El fiscal esta autorizado a
oponerse a posibles violaciones al protocolo de manera que su calma y compostura
reflejara su profesionalismo.
Los debates son litigiosos por naturaleza. Reconozca este hecho y mantengase
flrme en lo que sabe. Responda solo lo que se le pregunta, Algunos abogados
defensores son incluso mas agresivos que los descritos. Sin embargo, es mas
seguro que usted sufra de aburrimiento que de un ataque agresivo. Esto es lo
principal; usted esta ahi como TESTIGO. Diga lo que hizo y lo que sabe, y
siempre, SIEMPRE DIGA LA VERDAD!
El mantra de los inspectores/investigadores es:
ENCUENTRE LA VERDAD
DIGA LA VERDAD
PROTEJA LA VERDAD
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